Информационное письмо Росфинмониторинга от 31.10.2014 N 40 "О применении статьи 3 Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации""
Статьей 3 Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 213-ФЗ) установлено, что хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, обязаны уведомлять федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о каждом открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками, о приобретении ценных бумаг иностранных банков в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
В соответствии со статьей 6 Федерального закона N 213-ФЗ под хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в целях указанного Федерального закона понимаются:
1) хозяйственные общества (за исключением кредитных организаций), включенные в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 04.08.2004 N 1009 "Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ";
2) хозяйственные общества (за исключением кредитных организаций), включенные в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам назначения представителя для голосования на общем собрании акционеров, внесения вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, созыва внеочередного общего собрания акционеров, голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации, либо в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, голосования на общих собраниях акционеров по вопросам их формирования и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) по голосованию на заседаниях советов директоров (наблюдательных советов) по вопросам формирования единоличного исполнительного органа и избрания (переизбрания) председателей советов директоров (наблюдательных советов) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации;
3) хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.
Кроме того, требования Федерального закона N 213-ФЗ в полном объеме распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в случае включения указанных контролируемых обществ в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень.
Хозяйственным обществам, а также обществам, находящимся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, рекомендуется уведомлять Федеральную службу по финансовому мониторингу о закрытии счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, расторжении (прекращении действия) договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита) с иностранным банком, о продаже ценных бумаг иностранного банка, а также об изменении реквизитов счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, о внесении изменений в договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита) с иностранным банком.
Принимая во внимание, что порядок представления информации в настоящее время не утвержден Правительством Российской Федерации, в целях исполнения хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, положений Федерального закона N 213-ФЗ для представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной статьей 3 Федерального закона N 213-ФЗ, предлагаем использовать форму, приведенную в Приложении к настоящему Информационному письму.
Указанная информация направляется в Росфинмониторинг в электронном виде в формате *.xls или *.xlsx на машинном носителе с приложением сопроводительного письма, подписанного руководителем организации и скрепленного печатью организации, почтовым отправлением с уведомлением о вручении или представляется нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки.
Приложение
N п/п | Наименование реквизита | Содержание |
СВЕДЕНИЯ О СООБЩЕНИИ | ||
1 | Номер сообщения | В данном реквизите указывается порядковый числовой номер сообщения. Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "YXXX00001", где "Y" соответствует представленным в сообщении сведениям: |
<5> - приобретение ценных бумаг иностранных банков. | ||
<6> - заключение договоров банковского счета с иностранными банками, | ||
<7> - открытие покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, | ||
<8> - открытие счетов в иностранных банках | ||
<9> - заключение договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками, | ||
"XXX" - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. | ||
В ином случае ставится значение "000". | ||
2 | Дата сообщения | В данном реквизите указывается дата формирования сообщения в Росфинмониторинг. Дата сообщения указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год. |
СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕМ ИНФОРМАЦИЮ | ||
3 | Наименование лица, представляющего информацию | Указывается полное наименование организации, филиала (представительства) или иного обособленного структурного подразделения, представляющего информацию в Росфинмониторинг. |
При заполнении наименования лица, представляющего информацию, общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается сокращенно, а непосредственно название лица указывается в соответствии с учредительными документами, например: ОАО "Оборона". | ||
В случае представления сведений филиалом (представительством) юридического лица или обособленным структурным подразделением юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала (представительства) юридического лица или обособленного структурного подразделения, например, Московский филиал ОАО "Оборона". | ||
4 | Наименование лица, передающего информацию | В реквизите "Наименование лица, передающего информацию" указывается полное наименование головной организации, передающей информацию в Росфинмониторинг за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающий(ее) информацию в Росфинмониторинг. |
Пример. | ||
"Наименование лица, представляющего информацию" - "филиал Нижегородский ООО "Родина" | ||
"Наименование лица, передающего информацию" - ООО "Родина". | ||
5 | Идентификационный номер налогоплательщика | Указывается идентификационный номер налогоплательщика. |
(ИНН) | Для юридического лица - ИНН - 10 символов. | |
6 | Код причины постановки на учет (КПП) | Указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству). |
Для юридического лица - КПП - 9 символов, при отсутствии КПП у юридического лица на законном основании - '0'. | ||
В случае, когда юридическим лицом, являющимся головной организацией, передается информация об открытии счета, покрытого (депонированного) аккредитива в кредитных организациях, заключении договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита), приобретения ценных бумаг иностранных банков, то в данном реквизите указывается КПП филиала (обособленного подразделения). | ||
7 | Регистрационный номер в стране регистрации | Указывается регистрационный номер, присвоенный организации органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц. |
(ОГРН) | Для юридического лица - ОГРН - 13 символов. | |
8 | Фамилия, имя, отчество и должность лица, подготовившего сообщение | Указываются фамилия, имя, отчество и должность лица, сформировавшего и направившего сообщение. |
9 | Код города и номер телефона лица, сформировавшего и направившего сообщение | Указываются код города и номер телефона лица, подготовившего сообщение, для связи Росфинмониторинга с этим лицом, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации. |
10 | Адрес электронной почты | Указываются адрес электронной почты сотрудника, подготовившего сообщение, для связи Росфинмониторинга с этим лицом в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации. |
Информационный блок 11 - 17 "Адрес места регистрации" лица, представляющего сведения, состоит из адреса, по которому зарегистрировано юридическое лицо. | ||
11 | Страна места регистрации | Указывается наименование страны. |
12 | Субъект Российской Федерации | Указывается наименование субъекта Российской Федерации. |
13 | Населенный пункт (город, село, поселок) | Указывается название населенного пункта (города, села, поселка). |
14 | Улица (проспект, переулок, квартал и т.д.) | Указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала). |
15 | Дом/владение | Указывается номер дома/владения. |
16 | Корпус/строение | Указывается номер корпуса (строения, владения). |
17 | Офис | Указывается номер офиса (помещения, комнаты правления). |
Информационный блок 18 - 25 "Адрес места местонахождения" лица, представляющего сведения, состоит из адреса, по которому фактически находится юридическое лицо. | ||
18 | Адрес места регистрации и места нахождения организации совпадают | В случае совпадения адресов места регистрации и места нахождения организации, в данном реквизите ставится отметка "да", и информация об адресе фактического местонахождения не заполняется. В ином случае ставится отметка "нет" и информация об адресе фактического места нахождения заполняется. |
19 | Страна места нахождения | Указывается наименование страны. |
20 | Субъект Российской Федерации | Указывается наименование субъекта Российской Федерации. |
21 | Населенный пункт (город, село, поселок) | Указывается название населенного пункта (города, села, поселка). |
22 | Улица (проспект, переулок, квартал и т.д.) | Указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала). |
23 | Дом/владение | Указывается номер дома/владения. |
24 | Корпус/строение | Указывается номер корпуса (строения, владения). |
25 | Офис | Указывается номер офиса (помещения, комнаты правления). |
СВЕДЕНИЯ ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА, ПОКРЫТОГО (ДЕПОНИРОВАННОГО) АККРЕДИТИВА В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ, ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА), О ПРИОБРЕТЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ БАНКОВ | ||
26 | Сведения | В указанном реквизите указываются следующие варианты представления сведений: |
<5> - приобретение ценных бумаг иностранных банков. | ||
<6> - заключение договоров банковского счета с иностранными банками, | ||
<7> - открытие покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, | ||
<8> - открытие счетов в иностранных банках | ||
<9> - заключение договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками, | ||
27 | Наименование иностранного государства (территории) | Указывается наименование иностранного государства. |
28 | Наименование банка | Указывается наименование иностранного банка, в котором открыт счет, покрытый (депонированный) аккредитив, заключен договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита), приобретены ценные бумаги иностранных банков. |
29 | Идентификационные данные банка | Указываются идентификационные данные иностранного банка, например, SWIFT банка. |
30 | Реквизиты договора банковского счета (вклада, депозита) | Указываются дата и номер договора банковского счета. |
31 | Дата открытия и номер счета | Указывается дата открытия и номер счета. |
32 | Сумма денежных средств при открытии счета | Указывается сумма денежных средств при открытии счета сумма в валюте счета и в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату открытия счета. |
33 | Дата закрытия счета | Указывается дата закрытия счета. |
34 | Реквизиты договора на приобретение ценных бумаг | Указываются дата и номер договора на приобретение ценных бумаг. |
35 | Вид ценных бумаг | Указывается вид ценных бумаг. |
36 | Эмитент ценных бумаг | Указывается эмитент ценных бумаг. |
37 | Количество ценных бумаг | Указывается количество приобретенных ценных бумаг. |
38 | Стоимость приобретенных ценных бумаг | Указывается сумма в валюте проведения операции по приобретению ценных бумаг и в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату приобретения ценных бумаг. |
39 | Реквизиты аккредитива | Указывается дата открытия и номер покрытого (депонированного) аккредитива. |
40 | Сумма аккредитива | Указывается сумма предоставленного покрытого (депонированного) аккредитива в валюте аккредитива и в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату открытия аккредитива. |
41 | Срок действия аккредитива | Указывается срок действия покрытого (депонированного) аккредитива. |
42 | Способ исполнения аккредитива | Указывается способ исполнения покрытого (депонированного) аккредитива. |
43 | Реквизиты исполняющего банка | Указываются идентификационные данные банка, исполняющего покрытый (депонированный) аккредитив, например, SWIFT банка. |
44 | Дополнительная информация | Указывается иная значимая, по мнению организации, информация. |