Приказ Минтруда России от 24.07.2015 N 512н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)""
В соответствии с пунктом 16 Правил разработки, утверждения и применения профессиональных стандартов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 января 2013 г. N 23 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 4, ст. 293; 2014, N 39, ст. 5266), приказываю:
Утвердить прилагаемый профессиональный стандарт "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)".
Министр М.А.ТОПИЛИН
Утвержден приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 24 июля 2015 г. N 512н
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ
СПЕЦИАЛИСТ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ (В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА)
456 | |
Регистрационный номер |
I. Общие сведения
Финансовый мониторинг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ТФ) | 08.021 | |
(наименование вида профессиональной деятельности) | Код |
Основная цель вида профессиональной деятельности:
Организация и реализация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом |
Группа занятий:
1219 | Управляющие финансово-экономической и административной деятельностью, не входящие в другие группы | 2411 | Бухгалтеры |
2611 | Юристы | 2619 | Специалисты в области права, не входящие в другие группы |
2631 | Экономисты | - | - |
(код ОКЗ <1>) | (наименование) | (код ОКЗ) | (наименование) |
Отнесение к видам экономической деятельности:
53.10 | Деятельность почтовой связи общего пользования |
64.19 | Денежное посредничество прочее |
64.91 | Деятельность по финансовой аренде (лизингу/сублизингу) |
64.92 | Предоставление займов и прочих видов кредита |
64.99 | Предоставление прочих финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению, не включенных в другие группировки |
65.11 | Страхование жизни |
65.12 | Страхование, кроме страхования жизни |
65.30 | Деятельность негосударственных пенсионных фондов |
66.12 | Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами |
66.19 | Деятельность вспомогательная прочая в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения |
66.30 | Деятельность по управлению фондами |
68.31 | Деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе |
69.10 | Деятельность в области права |
69.20 | Деятельность по оказанию услуг в области бухгалтерского учета, по проведению финансового аудита, по налоговому консультированию |
(код ОКВЭД <2>) | (наименование вида экономической деятельности) |
II. Описание трудовых функций, входящих в профессиональный стандарт (функциональная карта вида профессиональной деятельности)
Обобщенные трудовые функции | Трудовые функции | ||||
код | наименование | уровень квалификации | наименование | код | уровень (подуровень) квалификации |
A | Реализация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации | 6 | Разработка правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ | A/01.6 | 6 |
Реализация правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ | A/02.6 | 6 | |||
Реализация программы управления рисками отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в организации | A/03.6 | 6 | |||
Выявление в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ | A/04.6 | 6 | |||
Проведение обучения работников организации в целях ПОД/ФТ | A/05.6 | 6 | |||
Контроль реализации в подразделениях организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | A/06.6 | 6 | |||
B | Проведение финансовых расследований в целях ПОД/ФТ в организации | 7 | Анализ финансовых операций (сделок) клиентов организации в целях выявления их связи с ОД/ФТ | B/01.7 | 7 |
Анализ материалов финансовых расследований, схем отмывания преступных доходов в целях ПОД/ФТ | B/02.7 | 7 | |||
Подготовка аналитических материалов для принятия мер по линии ПОД/ФТ в организации | B/03.7 | 7 | |||
Подготовка предложений по совершенствованию законодательства в сфере ПОД/ФТ в организации | B/04.7 | 7 | |||
Разработка методик проведения анализа информации в целях ПОД/ФТ в организации | B/05.7 | 7 | |||
C | Организация финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ в организации | 8 | Организация разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации | C/01.8 | 8 |
Организация работы по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации | C/02.8 | 8 | |||
Организация работы по выявлению операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в организации | C/03.8 | 8 | |||
Организация контроля реализации работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | C/04.8 | 8 | |||
III. Характеристика обобщенных трудовых функций
3.1. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Реализация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в организации | Код | A | Уровень квалификации | 6 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Специалист по ПОД/ФТ Специалист-эксперт Бухгалтер Контролер Юрисконсульт |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - бакалавриат Дополнительные профессиональные программы - программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки |
Требования к опыту практической работы | Не менее шести месяцев |
Особые условия допуска к работе | Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 2411 | Бухгалтеры |
2611 | Юристы | |
2619 | Специалисты в области права, не входящие в другие группы | |
2631 | Экономисты | |
ЕКС <3> | - | Юрисконсульт Бухгалтер-ревизор Экономист по бухгалтерскому учету и анализу хозяйственной деятельности |
ОКПДТР <4> | 20339 | Бухгалтер-ревизор |
27740 | Экономист по бухгалтерскому учету и анализу хозяйственной деятельности | |
27931 | Юрисконсульт | |
ОКСО <5> | 030500 | Юриспруденция |
080100 | Экономика | |
080502 | Экономика и управление на предприятии (по отраслям) | |
090000 | Информационная безопасность |
3.1.1. Трудовая функция
Наименование | Разработка правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ | Код | A/01.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Формирование графика (сроков) разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ |
Разработка программ по осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ | |
Разработка процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер идентификации ("знай своего клиента") при установлении деловых отношений с клиентами | |
Описание методов контроля выполнения работниками организации процедур ПОД/ФТ | |
Утверждение разработанных программ и процедур реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с установленным порядком | |
Анализ области применения нормативных правовых актов, правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с установленной периодичностью, а также сроков внесения изменений | |
Внесение изменений в правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при изменении законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения в сфере ПОД/ФТ, и при появлении новых типологий отмывания денег | |
Согласование правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с процедурой согласования, установленной в организации | |
Необходимые умения | Разрабатывать программы и процедуры внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ |
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля | |
Отслеживать изменения в законодательстве и руководствах по вопросам ПОД/ФТ | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ |
Требования международных стандартов по ПОД/ФТ | |
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ | |
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ | |
Типологии отмывания денег | |
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ | |
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ | |
Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие данный вид профессиональной деятельности | |
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение | |
Услуги и продукты, которые предоставляет организация | |
Другие характеристики | - |
3.1.2. Трудовая функция
Наименование | Реализация правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ | Код | A/02.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Информирование работников организации о правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ |
Обеспечение выполнения в организации требований правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Информирование работников организации об изменениях в нормативных правовых актах в сфере ПОД/ФТ | |
Информирование работников организации о типологиях отмывания денег | |
Доведение до сведения работников изменений правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при изменении законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения в сфере ПОД/ФТ, и при появлении новых типологий отмывания денег | |
Распространение в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму | |
Обновление перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму | |
Разъяснение работникам организации порядка направления сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о подозрительной деятельности | |
Подготовка и предоставление в установленном порядке информации о количестве сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) | |
Информирование работников организации о решениях, принятых в результате их сообщений о подозрительной деятельности | |
Подготовка регулярных отчетов с оценкой выполнения организацией требований нормативных правовых актов и нормативных документов в целях ПОД/ФТ | |
Представление в установленном порядке регулярных отчетов с оценкой выполнения организацией требований нормативных правовых актов и нормативных документов в целях ПОД/ФТ | |
Дополнение перечня признаков подозрительных операций (сделок) с учетом специфики деятельности организации | |
Непрерывный контроль выполнения процедур идентификации в целях ПОД/ФТ | |
Анализ эффективности мер, предусмотренных правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, их влияния на бизнес-процессы организации | |
Подготовка предложений по совершенствованию процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Необходимые умения | Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ |
Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Контролировать выполнение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Разрабатывать предложения по повышению эффективности принимаемых мер по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Подготавливать отчетные материалы об эффективности соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ |
Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ | |
Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег | |
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ | |
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ | |
Типологии отмывания денег | |
Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ | |
Другие характеристики | - |
3.1.3. Трудовая функция
Наименование | Реализация программы управления рисками отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в организации | Код | A/03.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Выбор методики выявления и оценки риска ОД/ФТ в отношении риска клиента |
Разработка порядка присвоения, порядка и сроков пересмотра степени (уровня) риска клиента | |
Разработка методики выявления, оценки и пересмотра риска ОД/ФТ в отношении риска продукта/услуги | |
Проведение мероприятий по мониторингу, анализу и контролю риска клиента и риска использования продукта/услуг организации в целях ОД/ФТ с установленной периодичностью | |
Проведение предупредительных мероприятий, направленных на минимизацию риска ОД/ФТ | |
Учет результатов оценки степени (уровня) риска клиента в целях ОД/ФТ | |
Определение риска использования услуг организации в целях ОД/ФТ | |
Определение ключевых показателей для оценки эффективности управления рисками ОД/ФТ (снижения рисков ОД/ФТ) | |
Создание матрицы рисков для программ и процедур ПОД/ФТ с целью выявления слабых или недостаточных мер контроля | |
Необходимые умения | Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ |
Применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ | |
Анализировать информацию и принимать решения | |
Подготавливать отчетные материалы | |
Взаимодействовать для снижения риска ОД/ФТ с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками | |
Осуществлять мониторинг операций в целях ОД/ФТ | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ |
Основные подходы к оценке эффективности управления рисками | |
Программы и процедуры управления рисками в целях ПОД/ФТ | |
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение | |
Услуги и продукты, которые предоставляет организация | |
Другие характеристики | - |
3.1.4. Трудовая функция
Наименование | Выявление в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ | Код | A/04.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Разработка порядка документального фиксирования сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях (сделках) в организации |
Разработка порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган | |
Разработка порядка действий работников организации при оценке соответствия операции (сделки) признакам операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки) | |
Доведение до сведения работников организации порядка действий при оценке операции (сделки) в целях ПОД/ФТ | |
Установление дополнительных признаков необычных операций (сделок), а также параметров их проведения | |
Доведение до сведения работников системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок) в целях ПОД/ФТ | |
Принятие решения о квалификации операции (сделки) клиента в качестве подозрительной или подлежащей обязательному контролю | |
Принятие решений о приостановлении операций (сделок) с денежными средствами и иным имуществом | |
Принятие решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки) или об отказе от заключения договора | |
Принятие решений о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | |
Принятие решений о расторжении договорных отношений с клиентом | |
Формирование и направление сообщений в уполномоченный орган о выявленной операции (сделки) в целях ПОД/ФТ | |
Контроль выполнения работниками организации порядка фиксирования и направления сведений об операциях (сделках), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в уполномоченный орган | |
Контроль соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений в целях ПОД/ФТ | |
Консультирование работников о недопущении информирования клиентов о мероприятиях, осуществляемых в целях ПОД/ФТ | |
Представление информации работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации в целях ПОД/ФТ | |
Необходимые умения | Осуществлять мониторинг деятельности клиентов в целях ОД/ФТ |
Выявлять необычную или подозрительную деятельность в целях ОД/ФТ | |
Анализировать финансово-экономическую информацию | |
Подготавливать отчетные материалы о выявлении в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ | |
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Взаимодействовать с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками | |
Применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ |
Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ | |
Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег | |
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ | |
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ | |
Типологии отмывания денег | |
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ | |
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ | |
Правила внутреннего контроля, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ | |
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение | |
Услуги и продукты, которые предоставляет организация | |
Другие характеристики | - |
3.1.5. Трудовая функция
Наименование | Проведение обучения работников организации в целях ПОД/ФТ | Код | A/05.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Определение уровня квалификации работников организации, необходимых для выполнения требований правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ |
Сбор информации об уровне знаний и опыте в области ПОД/ФТ работников организации | |
Определение приоритетных областей и целей обучения по вопросам ПОД/ФТ во всех подразделениях организации | |
Подготовка программы обучения работников организации в целях ПОД/ФТ | |
Подготовка плана реализации программы обучения в целях ПОД/ФТ | |
Определение сроков проведения обучения и лиц, ответственных за проведение обучения | |
Определение различных форм проведения обучения в целях ПОД/ФТ | |
Использование современных технологий и материально-технической поддержки процесса обучения | |
Определение формы и порядка проведения проверки знаний по ПОД/ФТ | |
Учет документов организации, подтверждающих проведение обучающих мероприятий | |
Оценка результатов обучения работников организации в целях ПОД/ФТ | |
Обновление программы обучения с учетом изменения нормативных актов в сфере ПОД/ФТ | |
Необходимые умения | Владеть формами и методами обучения |
Разрабатывать программы обучения в целях ПОД/ФТ | |
Планировать учебные занятия | |
Проводить учебные занятия | |
Оценивать знания обучающихся на основе тестирования и других методов контроля | |
Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ |
Методики преподавания | |
Методики оценки эффективности обучения | |
Программы обучения по ПОД/ФТ | |
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ | |
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ | |
Типологии отмывания денег | |
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ | |
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ | |
Правила внутреннего контроля, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ | |
Другие характеристики | - |
3.1.6. Трудовая функция
Наименование | Контроль реализации в подразделениях организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | Код | A/06.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Подготовка плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации |
Реализация плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации | |
Выявление фактов соучастия работников организации в ОД/ФТ | |
Информирование руководства организации о фактах соучастия работников организации в ОД/ФТ | |
Включение сведений о фактах нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ в отчет о реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Определение неэффективных мер контроля в области ПОД/ФТ в организации | |
Определение показателей, свидетельствующих об ухудшении ситуации в организации, с учетом рисков ОД/ФТ | |
Учет данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Анализ данных о нарушениях в организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений | |
Анализ обязательств организации в области ПОД/ФТ и возможных причин их невыполнения | |
Подготовка плана мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации | |
Реализация плана мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ и проверка его выполнения | |
Подготовка и представление руководству организации в установленном порядке отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений | |
Необходимые умения | Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ |
Анализировать информацию в целях ПОД/ФТ | |
Контролировать выполнение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Подготавливать отчетные документы об эффективности соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Разрабатывать рекомендации по соблюдению правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ |
Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ | |
Виды деятельности и формы отчетности работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ | |
Методы и формы контроля | |
Другие характеристики | - |
3.2. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Проведение финансовых расследований в целях ПОД/ФТ в организации | Код | B | Уровень квалификации | 7 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Специалист Специалист-эксперт Экономист по финансовой работе Аналитик |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - специалитет, магистратура Дополнительные профессиональные программы - программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки |
Требования к опыту практической работы | Не менее одного года |
Особые условия допуска к работе | Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 2611 | Юристы |
2619 | Специалисты в области права, не входящие в другие группы | |
2631 | Экономисты | |
ЕКС | - | Экономист по финансовой работе Аналитик Юрисконсульт |
ОКПДТР | 27759 | Экономист по финансовой работе |
27931 | Юрисконсульт | |
ОКСО | 030500 | Юриспруденция |
080100 | Экономика | |
080502 | Экономика и управление на предприятии (по отраслям) | |
090000 | Информационная безопасность |
3.2.1. Трудовая функция
Наименование | Анализ финансовых операций (сделок) клиентов организации в целях выявления их связи с ОД/ФТ | Код | B/01.7 | Уровень (подуровень) квалификации | 7 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Проверка полученной информации о возможных фактах ОД/ФТ по результатам выявления в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ |
Принятие решения о проведении финансового расследования в целях ПОД/ФТ | |
Определение источников информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ | |
Разработка плана мероприятий, необходимых для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ | |
Сбор дополнительной информации о финансовых операциях и сделках с признаками ОД/ФТ | |
Анализ информации о финансовых операциях и сделках для моделирования подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ | |
Сбор информации о возможных фактах ОД/ФТ путем мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", полученной в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений | |
Анализ информации о возможных фактах ОД/ФТ, полученных в результате мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений | |
Выработка гипотезы о модели отмывания преступных доходов | |
Определение потребности в дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ | |
Получение дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ | |
Подтверждение или опровержение начальной гипотезы на основе анализа информации | |
Подготовка отчета о результатах проведенного финансового расследования в целях ПОД/ФТ | |
Необходимые умения | Определять и использовать источники информации |
Оценивать источники информации | |
Структурировать информацию | |
Классифицировать информацию | |
Анализировать информацию о подозрительных операциях и сделках | |
Обеспечивать объективность анализа информации | |
Проверять соблюдение всех установленных процедур в рамках используемых методов | |
Осуществлять сбор информации | |
Прогнозировать развитие событий и их последствия | |
Формулировать выявленные закономерности и полученные результаты | |
Разграничивать факты и мнения при формулировке выводов | |
Определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой из групп | |
Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности | |
Подготавливать аналитические и отчетные материалы | |
Необходимые знания | Методы сбора, обработки и анализа информации |
Инструменты для проведения анализа | |
Программное обеспечение, используемое в аналитической деятельности | |
Типологии отмывания денег | |
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ | |
Признаки наличия преступления по ОД/ФТ | |
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ | |
Цели и структура сектора финансовых услуг | |
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе | |
Услуги и продукты, которые предоставляет организация | |
Порядок работы с конфиденциальной информацией | |
Суть бизнес-процессов организации и операций, нехарактерных для обычных операций и сделок | |
Базовые экономические, финансовые принципы, принципы бухгалтерского учета и практика их применения | |
Услуги финансовых посредников, базовые финансовые инструменты | |
Механизм и практика финансирования финансовых операций | |
Формальные и неформальные системы перемещения ценностей и перевода денег | |
Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску | |
Назначение и структура компаний-оболочек, международных компаний и обществ с ограниченной ответственностью | |
Основные принципы налогообложения, основные налоги и их администрирование | |
Признаки офшорных юрисдикций, финансовые и правовые инструменты и риски, характерные для данных юрисдикций | |
Структура и содержание финансовых отчетов | |
Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ | |
Другие характеристики | - |
3.2.2. Трудовая функция
Наименование | Анализ материалов финансовых расследований, схем отмывания преступных доходов в целях ПОД/ФТ | Код | B/02.7 | Уровень (подуровень) квалификации | 7 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Определение критериев отбора материалов для анализа в целях ПОД/ФТ и источников информации |
Отбор материалов финансовых расследований, выявленных схем отмывания преступных доходов для последующего анализа в целях ПОД/ФТ | |
Выделение характерных признаков подозрительной деятельности | |
Формирование критериев подозрительной деятельности | |
Систематизация признаков и критериев подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ | |
Классификация признаков и критериев подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ | |
Выявление типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ | |
Составление текстового и структурированного описания типологии в целях ПОД/ФТ | |
Необходимые умения | Анализировать информацию |
Структурировать информацию | |
Классифицировать информацию | |
Выявлять причинно-следственные связи | |
Объективно оценивать факты, при наличии достаточных оснований, подвергать сомнению устоявшиеся взгляды, мнения, решения | |
Использовать специализированные программные продукты | |
Выбирать и комбинировать специализированные инструментарии и методики для решения конкретных задач | |
Осуществлять сбор дополнительной информации | |
Прогнозировать развитие событий, их последствия | |
Формулировать выявленные закономерности и полученные результаты | |
Разграничивать факты и мнения при формулировке выводов | |
Формулировать выводы на основе неполных данных | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ |
Приемы и способы поиска и отбора информации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | |
Принципы построения и использования баз данных | |
Приемы и способы отбора информации из баз данных | |
Опыт (практики), методы и приемы анализа информации | |
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ | |
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ | |
Типологии отмывания денег | |
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе | |
Специализированные программные продукты | |
Косвенные признаки наличия преступления | |
Базовые экономические, финансовые принципы, принципы бухгалтерского учета и практика их применения | |
Макроэкономические принципы деятельности домохозяйства, организации или отрасли | |
Услуги финансовых посредников, базовые финансовые инструменты | |
Формальные и неформальные системы перемещения ценностей и перевода денег | |
Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску | |
Назначение и структура компаний-оболочек, международных компаний и обществ с ограниченной ответственностью | |
Основные принципы налогообложения, основные налоги и их администрирование | |
Признаки офшорных юрисдикций, финансовые и правовые инструменты и риски, характерные для данных юрисдикций | |
Принципы расчета и оценки основных экономических показателей и коэффициентов | |
Суть бизнес-процессов организации и операций, нехарактерных для обычных операций и сделок | |
Другие характеристики | - |
3.2.3. Трудовая функция
Наименование | Подготовка аналитических материалов для принятия мер по линии ПОД/ФТ в организации | Код | B/03.7 | Уровень (подуровень) квалификации | 7 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Финансовый анализ информации об операциях (сделках) в совокупности с внешними информационными ресурсами с целью выявления типовых схем отмывания преступных доходов, действующих в различных регионах, отраслях и секторах экономики в целях ПОД/ФТ |
Мониторинг деятельности организаций, отдельных сегментов финансового рынка с целью выявления объектов, направлений и форм проявления повышенного риска для принятия мер по линии ПОД/ФТ | |
Подготовка экспертно-оценочных материалов, содержащих информацию об участниках финансовых операций (сделок), признаках подозрительности и вопросах, подлежащих выяснению в ходе проведения проверок и финансовых расследований в целях ПОД/ФТ | |
Формулирование выводов и рекомендаций по результатам проведенного анализа для принятия мер по линии ПОД/ФТ | |
Методическое обеспечение работ по выявлению новых типологических проявлений в противоправной деятельности участников финансовых операций (сделок) | |
Сбор, обобщение и закрепление ранее выявленных типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ | |
Ведение базы данных типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ | |
Доведение аналитических материалов до заинтересованных структурных подразделений организации | |
Необходимые умения | Обобщать, интерпретировать и систематизировать информацию |
Анализировать и оценивать информацию | |
Формулировать выводы | |
Выявлять причинно-следственные связи | |
Прогнозировать развитие событий | |
Использовать специализированные программные продукты | |
Подготавливать аналитические материалы | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ |
Методы финансового анализа | |
Источники информации для финансового анализа | |
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ | |
Типологии отмывания денег | |
Требования к оформлению документов | |
Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности | |
Другие характеристики | - |
3.2.4. Трудовая функция
Наименование | Подготовка предложений по совершенствованию законодательства в сфере ПОД/ФТ в организации | Код | B/04.7 | Уровень (подуровень) квалификации | 7 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Выявление и систематизация в целях ПОД/ФТ пробелов действующего законодательства и практики его применения, вследствие которых возможно функционирование типовых схем подозрительной деятельности |
Классификация выявленных пробелов законодательства и практики его применения в целях ПОД/ФТ | |
Разработка предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ | |
Организация обсуждения разработанных предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ в профессиональном сообществе | |
Доработка предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ по результатам обсуждения | |
Оформление и представление в установленном порядке предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ | |
Необходимые умения | Анализировать законодательство в сфере ПОД/ФТ и правоприменительную практику |
Обобщать и систематизировать информацию | |
Анализировать и оценивать информацию | |
Формулировать выводы | |
Выявлять причинно-следственные связи | |
Прогнозировать развитие событий и их последствия | |
Подготавливать предложения и рекомендации по совершенствованию нормативных правовых актов | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ |
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ | |
Требования к подготовке и оформлению правовых актов | |
Типологии отмывания денег | |
Компетенции правоохранительных, надзорных и уполномоченного органов в сфере ПОД/ФТ | |
Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности | |
Другие характеристики | - |
3.2.5. Трудовая функция
Наименование | Разработка методик проведения анализа информации в целях ПОД/ФТ в организации | Код | B/05.7 | Уровень (подуровень) квалификации | 7 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Оценка эффективности применяемых способов и методик анализа информации в целях ПОД/ФТ в организации |
Анализ состава и структуры информации в базах данных в целях ПОД/ФТ | |
Разработка новых алгоритмов и приемов отбора информации из баз данных в целях ПОД/ФТ в организации | |
Апробация разработанных алгоритмов и приемов отбора информации в целях ПОД/ФТ в организации | |
Составление методических рекомендаций по результатам апробации в целях ПОД/ФТ | |
Необходимые умения | Анализировать и оценивать информацию |
Определять важность информации | |
Выявлять причинно-следственные связи | |
Формулировать выводы | |
Использовать специализированные программные продукты | |
Определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой группы | |
Разрабатывать рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения | |
Организовывать взаимодействие заинтересованных сторон | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ |
Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности | |
Функциональные возможности специального программного обеспечения, используемого в целях анализа информации | |
Принципы построения и использования баз данных | |
Методы и приемы анализа информации | |
Требования к составлению методических рекомендаций | |
Требования к апробации новых алгоритмов | |
Другие характеристики | - |
3.3. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Организация финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ в организации | Код | C | Уровень квалификации | 8 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Руководитель подразделения по ПОД/ФТ Заместитель руководителя подразделения по ПОД/ФТ |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - специалитет, магистратура Дополнительные профессиональные программы - программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки |
Требования к опыту практической работы | Не менее двух лет |
Особые условия допуска к работе | Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 1219 | Управляющие финансово-экономической и административной деятельностью, не входящие в другие группы |
2611 | Юристы | |
2619 | Специалисты в области права, не входящие в другие группы | |
2631 | Экономисты | |
ЕКС | - | - |
ОКПДТР | 21032 | Главный экономист |
21047 | Главный юрист | |
ОКСО | 030500 | Юриспруденция |
080100 | Экономика | |
080502 | Экономика и управление на предприятии (по отраслям) | |
090000 | Информационная безопасность |
3.3.1. Трудовая функция
Наименование | Организация разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации | Код | C/01.8 | Уровень (подуровень) квалификации | 8 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Определение нормативных правовых актов и нормативных документов в сфере ПОД/ФТ для разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации |
Определение области применения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации | |
Определение порядка взаимодействия с уполномоченным органом, принимающим меры по ПОД/ФТ | |
Определение порядка обеспечения конфиденциальности клиентской информации при направлении сообщений, касающихся ОД/ФТ | |
Определение ответственности и отчетности работников организации в вопросах недопущения (предотвращения) ОД/ФТ | |
Определение процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер по надлежащей оценке клиента ("знай своего клиента") при установлении деловых отношений с клиентами | |
Определение методов и мер по контролю и оценке эффективности реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Определение мер реагирования организации на несоблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Утверждение графика (сроков) разработки программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Руководство разработкой программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Определение функций и обязанностей подразделений и работников организации по обеспечению выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Организация разработки и актуализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Представление на утверждение руководству организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Необходимые умения | Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач |
Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач | |
Оценивать и контролировать деятельность работников, находящихся в подчинении | |
Планировать перспективную потребность в кадрах | |
Разрабатывать предложения по организации и проведению обучения и профессиональной подготовки работников | |
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля | |
Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения | |
Подготавливать отчетные материалы по установленной форме | |
Разрабатывать должностные обязанности работника (работников), отвечающего за недопущение ОД/ФТ и предоставление отчетности по ПОД/ФТ | |
Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ |
Методы стратегического управления и планирования | |
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ | |
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ | |
Цели и структура сектора финансовых услуг | |
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение | |
Услуги и продукты, которые предоставляет организация | |
Другие характеристики | - |
3.3.2. Трудовая функция
Наименование | Организация работы по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации | Код | C/02.8 | Уровень (подуровень) квалификации | 8 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Определение перечня структурных подразделений организации, к компетенции которых отнесена реализация настоящих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ |
Направление на утверждение руководству организации перечня структурных подразделений, к компетенции которых отнесена реализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Разграничение зон ответственности между подразделениями организации при реализации правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ | |
Определение порядка действий подразделений и работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Распределение должностных обязанностей работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Организация взаимодействия подразделений организации при реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Организация взаимодействия с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ | |
Организация реализации программы управления рисками ОД/ФТ | |
Организация работы по принятию решений о квалификации операций клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ | |
Организация работы по принятию решений и составлению предписаний о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, временном приостановлении операций (сделок), об отказе от заключения договора с клиентом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ | |
Организация работы по расторжению договора с клиентом в установленном порядке в целях ПОД/ФТ | |
Организация работы по обучению работников методам ПОД/ФТ | |
Организация информирования работников организации об изменениях в законодательстве и нормативных требованиях в сфере ПОД/ФТ | |
Организация распространения в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму | |
Организация обновления перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму | |
Организация информирования работников о типологиях отмывания денег | |
Необходимые умения | Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач |
Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач | |
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля | |
Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля | |
Подготавливать отчетные материалы по установленной форме | |
Необходимые знания | Методы стратегического управления и планирования |
Основные подходы к оценке эффективности деятельности и методы оценки | |
Принципы и методики выявления потребностей в обучении | |
Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ | |
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ | |
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ | |
Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ | |
Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ | |
Цели и структура сектора финансовых услуг | |
Услуги и продукты, которые предоставляет организация | |
Другие характеристики | - |
3.3.3. Трудовая функция
Наименование | Организация работы по выявлению операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в организации | Код | C/03.8 | Уровень (подуровень) квалификации | 8 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Определение порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ |
Определение работников организации, которые уполномочены направлять сообщения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) и деятельности в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ | |
Организация информирования работников о порядке действий при оценке соответствия операций (сделок) операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки) | |
Организация взаимодействия подразделений организации при выявлении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных операций (сделок) в целях ПОД/ФТ | |
Организация формирования сообщений о выявленной операции (сделке) в организации для направления в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ | |
Организация направления сообщений о выявленной операции (сделке) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ | |
Контроль исполнения порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в сфере ПОД/ФТ | |
Организация разработки системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций, в целях ПОД/ФТ и доведения их до сведения работников | |
Организация доведения до сведения работников организации системы мер в целях ПОД/ФТ, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок) | |
Организация проведения финансовых расследований и подготовки информационно-аналитических материалов в целях ПОД/ФТ | |
Организация представления информации и документов работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации по вопросам ПОД/ФТ | |
Необходимые умения | Организовывать и координировать работу работников для решения поставленных задач |
Контролировать выполнение работниками поставленных задач | |
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля | |
Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля | |
Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения | |
Подготавливать отчетные материалы по установленной форме | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ |
Методы управления персоналом | |
Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ | |
Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег | |
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ | |
Типологии отмывания денег | |
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ | |
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ | |
Другие характеристики | - |
3.3.4. Трудовая функция
Наименование | Организация контроля реализации работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | Код | C/04.8 | Уровень (подуровень) квалификации | 8 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | ||
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Определение лиц (подразделений) организации, ответственных за осуществление контроля реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ |
Организация подготовки плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Организация реализации плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Организация учета данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации | |
Организация анализа данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений | |
Организация мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации | |
Контроль мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации | |
Представление руководству организации отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений | |
Организация контроля соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений о ПОД/ФТ в организации | |
Организация подготовки отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ | |
Представление в установленном порядке руководству организации отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ | |
Представление в установленном порядке руководству организации отчета об эффективности системы ПОД/ФТ | |
Необходимые умения | Формулировать задачи и контролировать их исполнение |
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | |
Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения | |
Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы | |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ |
Методы и формы контроля деятельности работников | |
Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ | |
Другие характеристики | - |
IV. Сведения об организациях - разработчиках профессионального стандарта
4.1. Ответственная организация-разработчик
АНО "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга", город Москва | |
Генеральный директор | Иванов Олег Алексеевич |
4.2. Наименования организаций-разработчиков
1 | Региональная общественная организация "Центр изучения проблем профессионального образования", город Москва |
2 | ФГБУ "Научно-исследовательский институт труда и социального страхования" Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации, город Москва |
--------------------------------
<1> Общероссийский классификатор занятий.
<2> Общероссийский классификатор видов экономической деятельности.
<3> Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих.
<4> Общероссийский классификатор профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов.
<5> Общероссийский классификатор специальностей по образованию.