Распоряжение ОАО "РЖД" от 10.01.2014 N 16р "Об утверждении стандарта ОАО "РЖД" "Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "РЖД"

В целях совершенствования оценки эффективности функционирования системы управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "РЖД":

1. Утвердить и ввести в действие с 1 марта 2014 г. СТО РЖД 15.005-2013 "Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "РЖД".

2. Начальникам департаментов и управлений, руководителям филиалов и структурных подразделений ОАО "РЖД":

довести настоящее распоряжение до сведения причастных работников;

организовать в установленном порядке изучение и выполнение положений стандарта.

3. Признать утратившим силу с 1 марта 2014 г. распоряжение ОАО "РЖД" от 9 декабря 2009 г. N 2495р "Об утверждении стандарта ОАО "РЖД" "Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "РЖД" СТО РЖД 1.15.005-2009".

1 Разработан Федеральным государственным бюджетным образовательным учреждением высшего профессионального образования "Московский государственный университет путей сообщения" (МГУПС) МИИТ

2 Внесен Департаментом охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля ОАО "РЖД"

3 Утвержден и введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 10 января 2014 г. N 16р

4 Введен взамен СТО РЖД 1.15.005-2009.

Настоящий стандарт устанавливает основные цели, задачи и порядок планирования, организации и проведения внутренних аудитов системы управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "РЖД".

Настоящий стандарт предназначен для применения подразделениями аппарата управления ОАО "РЖД", филиалами и структурными подразделениями ОАО "РЖД".

Применение настоящего стандарта дочерними обществами ОАО "РЖД" устанавливается соглашениями о взаимодействии ОАО "РЖД" и дочернего общества в соответствии с регламентом ОАО "РЖД".

Применение настоящего стандарта сторонними организациями оговаривается в договорах (соглашениях) с ОАО "РЖД".

1.1 Цели и задачи

Система управления охраной труда (СУОТ) является частью интегрированной системы менеджмента ОАО "РЖД" и используется для разработки и осуществления политики и управления рисками компании в области охраны труда (ОТ) и промышленной безопасности.

Одним из процессов СУОТ в ОАО "РЖД" является проведение аудитов первой, второй и третьей сторон. В настоящем стандарте приводятся требования к аудитам системы управления ОТ, проводимым второй стороной, которые называются внутренними аудитами (см. п. 4.5.5 OHSAS 18001:2007). При этом аудиты, проводимые первой стороной, являются самооценкой на уровне руководителей объектов ОАО "РЖД". Аудиты, проводимые третьей стороной, представляют системную оценку со стороны внешнего по отношению к ОАО "РЖД" органа.

Основные цели внутренних аудитов СУОТ заключаются в следующем:

- оценка эффективности функционирования СУОТ на объектах ОАО "РЖД";

- оценка соответствия процессов и механизмов управления СУОТ на объекте аудита корпоративной политике, целям, стандартам и применимым законам, нормам и правилам;

- выявление элементов СУОТ, требующих улучшения;

- улучшение показателей по охране труда, промышленной безопасности, совершенствование СУОТ ОАО "РЖД" в целом.

Внутренний аудит проводят по всем основным элементам системы управления охраной труда и промышленной безопасностью, установленным СТО РЖД 15.002-2012 "Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Общие положения" в соответствии с разработанными программами. В ходе внутреннего аудита команда аудиторов должна оценить:

соответствие организации работ по управлению охраной труда в проверяемом подразделении требованиям трудового законодательства, нормативным правовым актам Российской Федерации и нормативным документам ОАО "РЖД" по охране труда;

выполнение руководящим составом основных работ по охране труда в соответствии с СТО РЖД 15.002-2012 (приложение Б);

соблюдение работниками требований законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, стандартов и нормативных документов ОАО "РЖД" в области охраны труда;

выполнение мероприятий, предусмотренных программами по улучшению условий и охраны труда и обеспечению промышленной безопасности, разделом и пунктами коллективного договора, соглашениями, касающимися вопросов охраны труда;

выполнение мероприятий по ранее проведенным аудитам, проверкам, организацию проведения трехступенчатого контроля;

соблюдение порядка расследования и учета несчастных случаев на производстве в соответствии со статьями 229 - 231 Трудового кодекса Российской Федерации [1] и Положением об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях, Положения об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в ОАО "РЖД" [16];

организацию профилактической работы по предупреждению производственного травматизма, профессиональных заболеваний и заболеваний, обусловленных производственными факторами, а также работы по улучшению условий труда работников;

выполнение предписаний и представлений органов государственного надзора и контроля, общественного контроля за соблюдением требований охраны труда, других мероприятий по созданию безопасных условий труда;

обеспечение работников средствами индивидуальной и коллективной защиты;

наличие в проверяемых подразделениях комплекта инструкций по охране труда для работников согласно перечню профессий и видов работ, на которые должны быть разработаны инструкции, своевременность их пересмотра;

своевременность проведения обучения по охране труда, проверки знаний требований охраны труда и всех видов инструктажа по охране труда работников, а также порядок допуска их к работе;

своевременность проведения медосмотров;

своевременность проведения аттестации рабочих мест по условиям труда;

санитарно-гигиеническое состояние производственных и вспомогательных помещений и состояние санитарно-технических устройств;

правильность расходования в подразделениях средств, выделенных на выполнение мероприятий по улучшению условий и охраны труда;

своевременность и правильность предоставления работникам компенсаций за тяжелую работу и работу с вредными или опасными условиями труда, бесплатной выдачи молока и других равноценных пищевых продуктов или замены их компенсационными выплатами;

своевременность проведения соответствующими службами необходимых испытаний и технических освидетельствований состояния оборудования, машин, механизмов и приспособлений, а также проверок и обследований технического состояния зданий и сооружений на соответствие их требованиям нормативных правовых актов по охране труда;

наличие и состояние предохранительных приспособлений и защитных устройств, вентиляционных систем, систем освещения и других средств коллективной защиты;

соответствие рабочих мест эргономическим требованиям;

обеспечение работающих исправным и качественным инструментом;

наличие требований безопасности труда в комплектах технологической документации;

организацию работы системы информации "Работник на пути";

соблюдение требований электробезопасности и других требований охраны труда.

1.2 Область назначения

Внутренние аудиты СУОТ проводятся независимыми по отношению к объекту аудиторами для обеспечения объективной оценки и выявления возможностей для дальнейшего улучшения практики управления ОТ и промышленной безопасностью на объекте. Внутренние аудиты позволяют:

- удостовериться, что на объекте постоянно проводится работа по улучшению условий труда и промышленной безопасности;

- отслеживаются уровни травматизма, профессиональных заболеваний и происшествий, ведется работа по снижению этих показателей и достигается улучшение ситуации по сравнению с предшествующими периодами;

- выявить проблемные вопросы и установить приоритетность действий по совершенствованию СУОТ;

- оценить качество аудитов первой стороны, проводимых на объекте.

1.3 Принципы аудита

Согласно ISO 19011-2011 основу проведения внутренних аудитов (или аудитов второй стороны) составляют следующие принципы:

- этичное поведение - основа профессионализма;

- беспристрастность - обязательство отчитываться правдиво и точно;

- профессиональное прилежание - проявление аккуратности и здравого смысла при проведении аудита;

- независимость - основа беспристрастности и объективности заключений аудита;

- подход на основе фактов - рациональный метод для достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита при систематическом процессе аудита.

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:

Трудовой кодекс Российской Федерации (ТК РФ) от 30.12.2001 N 197-ФЗ, от 30.06.2006 N 90-ФЗ с изменениями от 23.07.2013;

Гражданский кодекс Российской Федерации (с изм. и доп. от 01.07.2012);

ГОСТ Р ИСО 9000-2011 "Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь";

ГОСТ Р ИСО 19011-2011 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента";

ГОСТ 12.0.230-2007 Межгосударственный стандарт "Система стандартов безопасности труда системы управления охраной труда";

Политика ОАО "РЖД" в области охраны труда, окружающей среды и промышленной безопасности (протокол правления ОАО "РЖД" от 25.12.2011 N 52);

СТО РЖД 15.002-2012 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Общие положения;

СТО РЖД 15.003-2008 Производственный контроль условий труда в ОАО "РЖД". Общие положения;

СТО РЖД 1.15.006-2013 Система управления промышленной безопасностью в ОАО "РЖД". Общие положения;

СТО РЖД 1.15.008-2009 Система управления промышленной безопасностью в ОАО "РЖД". Обучение и проверка знаний персонала, обслуживающего опасные производственные объекты;

СТО РЖД 1.15.011-2010 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Организация обучения;

СТО РЖД 1.15.012-2013 Система управления охраной труда ОАО "РЖД". Порядок аттестации рабочих мест по условиям труда;

СТО РЖД 1.21.001-2007 Организация технической учебы работников ОАО "РЖД". Общие положения;

СТО РЖД 15.013-2011 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Электрическая безопасность. Общие положения;

СТО РЖД 15.014-2012 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Организация контроля и порядок его проведения.

3.1 В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

3.1.2 аудит системы управления охраной труда (СУОТ) второй стороны (или внутренний аудит): Полная или частичная проверка системы управления ОТ и ПБ на объекте, выполняемая квалифицированными независимыми аудиторами ОАО "РЖД".

3.1.3 аудит СУОТ первой стороны: Проверка системы управления охраны труда и промышленной безопасности объекта, осуществляемая руководством или сотрудниками данного объекта.

3.1.4 аудит СУО третьей стороны: Проверка системы управления охраной труда объекта, осуществляемая персоналом, не входящим в штат ОАО "РЖД"; инспекции, проводимые государственными учреждениями.

3.1.6 безопасность: Отсутствие неприемлемого риска потери трудоспособности.

3.1.7 вводное совещание: Встреча команды внутренних аудиторов с руководителем и другими работниками объекта для согласования целей аудита, подтверждения порядка и плана работы, а также обсуждения вопросов, требующих пояснения; проводится непосредственно на объекте.

3.1.8 внутренний аудитор (аудитор второй стороны) СУОТ: Сотрудник ОАО "РЖД", обладающий соответствующими знаниями, навыками, опытом работы и отвечающий требованиям настоящего стандарта для проведения аудитов второй стороны (внутренних аудитов) СУОТ.

3.1.11 заключительное совещание: Встреча команды внутренних аудиторов СУОТ с руководителем и другими работниками объекта для представления и обсуждения заключения по результатам аудита; проводится непосредственно на объекте.

3.1.12 команда внутренних аудиторов: Два или несколько аудиторов, проводящих аудит на объекте.

3.1.14 контактное лицо объекта: Лицо, назначенное руководителем объекта, на котором проводится внутренний аудит, для предоставления информации и координации работы команды внутренних аудиторов. Контактное лицо объекта не может являться членом команды внутренних аудиторов объекта.

КонсультантПлюс: примечание невыполнением установленного требования является отсутствие этого требования в документах СУОТ и/или отсутствие его реализации при функционировании системы.

3.1.17 область аудита: Содержание и границы аудита.

КонсультантПлюс: примечание область аудита обычно включает в себя описание местонахождения, организационной структуры, видов деятельности и процессов организации, а также указание необходимого периода времени.

3.1.19 подрядчик: Любое предприятие, не входящее в состав ОАО "РЖД", предоставляющее товары или услуги согласно договору. В целях настоящего стандарта под подрядчиками понимаются внешние исполнители, находящиеся на объекте и занимающиеся техническим обслуживанием или строительством, сопровождением услуг или производства, либо другие подрядчики, выбранные для включения в объем проведения аудита.

3.1.20 проверяемый объект: Одно или несколько структурных подразделений железных дорог, других филиалов и структурных подразделений ОАО "РЖД", на которых проводится аудит.

3.1.22 происшествие: Событие, которое приводит или может привести к несчастному случаю на производстве.

3.1.23 промышленная безопасность: Состояние защищенности жизненно важных интересов личности и общества от аварий на опасных производственных объектах и последствий указанных аварий.

3.1.24 протокол: Документ, содержащий конкретные вопросы, которые необходимо охватить аудитору при проведении аудита на объекте.

3.1.25 руководитель (заместитель руководителя) команды внутренних аудиторов СУОТ: Лицо, назначенное руководителем программы внутренних аудитов СУОТ, руководящее проведением аудита на конкретном объекте, прошедшее обучение и имеющее соответствующий сертификат.

3.1.27 стажер: Специалист, прошедший теоретическую подготовку по программе внутренних аудитов ОТ и ПБ и находящийся на объекте в составе команды внутренних аудиторов для получения практического опыта.

3.1.28 филиал: Отделение или самостоятельная часть предприятия, учреждения, организации, обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения и осуществляющее все его функции или их часть, в том числе функции представительства.

3.1.29 эксперт: Специалист, дающий заключение при рассмотрении какого-нибудь вопроса.

3.2 В настоящем стандарте применены следующие сокращения:

ДИ - Дирекция инфраструктуры.

ДИБТ - Служба (отдел) охраны труда и промышленной безопасности ДИ.

НБТ - Служба (отдел) охраны труда и промышленной безопасности железной дороги.

ОАО "РЖД" - открытое акционерное общество "Российские железные дороги".

ОТ - охрана труда.

ОС - окружающая среда.

ПБ - промышленная безопасность.

Роспрофжел - Российский профсоюз железнодорожников и транспортных строителей.

СИЗ - средства индивидуальной защиты.

СУ - система управления.

СУОТ - Система управления охраной труда.

Структурное подразделение - структурное подразделение, другое подразделение региональной дирекции (эксплуатационное депо, ремонтное депо, железнодорожная станция, дистанция, железнодорожный вокзал, путевая машинная станция, региональный центр связи, база и др.) или структурное подразделение железной дороги;

ЦБТ - Департамент охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля ОАО "РЖД".

ЦДИ - Центральная дирекция инфраструктуры.

ЭК - экологический контроль.

Ответственность за реализацию настоящего стандарта несут руководители всех уровней управления ОАО "РЖД". Специалисты департаментов, управлений, филиалов, служб, отделов охраны труда и промышленной безопасности различных уровней управления берут на себя консультативную и организационную поддержку по внедрению и реализации настоящего стандарта, а также выполняют роль экспертов в решении спорных вопросов.

4.1. Полномочия и ответственность руководителей ЦБТ и руководителей филиалов в планировании организации и проведении внутренних аудитов СУОТ

В обязанности руководителей ЦБТ и филиалов входит следующее:

- поддержка реализации данного стандарта на практике;

- организация работы по обновлению требований стандарта, включая приложения;

- разработка (корректировка, дополнение) Протокола в зависимости от специфики работы филиала (региональной дирекции и структурных подразделений);

- составление годового плана проведения внутренних аудитов СУОТ;

- организация ведения базы данных отчетов по результатам проведенных внутренних аудитов СУОТ и по выполнению плана корректирующих действий;

- отбор и организация подготовки внутренних аудиторов - руководителей команд;

- консультирование по содержанию программы подготовки для новых аудиторов и по программе переподготовки для опытных аудиторов, контроль за реализацией программы подготовки;

- ведение реестра внутренних аудиторов СУОТ ОАО "РЖД" (филиала);

- определение объектов, подлежащих внутреннему аудиту в рамках ОАО "РЖД" (филиала, структурного подразделения);

- разработка графиков проведения внутренних аудитов СУОТ объектов ОАО "РЖД" (филиала, структурного подразделения);

- проверка независимого положения руководителя (зам. руководителя) команды аудиторов и членов команды относительно объекта аудита;

- обеспечение коммуникации с объектом аудита (например, направление графика, телеграммы с уведомлением об аудите);

- доведение до филиалов (структурных подразделений) и объектов необходимой информации, касающейся программы внутренних аудитов ОТ, включая изменения в планах, результаты аудитов по другим объектам и т.д. (информация о результатах аудита объектов филиала в части основных выводов и плана корректирующих действий может быть применима к целому ряду объектов филиала);

- мониторинг выполнения плана корректирующих действий по результатам аудита на объектах ОАО "РЖД" (филиала, структурных подразделений);

- ведение реестра, организация подготовки новых аудиторов.

4.2. Полномочия и ответственность руководителя объекта, на котором проводится аудит

В обязанности руководителя объекта, на котором проводится аудит, входит следующее:

- организация подготовки необходимой документации для проведения аудита;

- предоставление не позднее пяти дней до начала аудита всех запрашиваемых документов руководителю (заместителю) группы внутренних аудиторов;

- заблаговременное доведение информации об аудите до всех участников процесса со стороны объекта, в частности о необходимости их присутствия и активного участия в проведении аудита;

- обеспечение помещения для проведения встреч в соответствии с планом аудита;

- обеспечение доступа команды внутренних аудиторов на производственные площадки, включая возможность фотографирования по согласованию с органами (службой) безопасности;

- организация выполнения плана корректирующих действий по результатам аудита и других действий до закрытия вопросов по всем выводам аудита;

- обеспечение присутствия и участия руководителей и специалистов, необходимых для проведения аудитов;

- информирование руководителя команды аудиторов и вышестоящего руководителя по вертикали управления в ОАО "РЖД" о выполнении плана корректирующих действий.

Для проведения внутреннего аудита на объекте руководителем объекта назначается контактное лицо.

Контактное лицо объекта оказывает поддержку команде внутренних аудиторов в течение всего процесса внутреннего аудита ОТ и ПБ. Контактное лицо освобождается от выполнения своих должностных обязанностей на время посещения объекта внутренними аудиторами.

В обязанности контактного лица объекта входит следующее:

- содействие руководителю команды внутренних аудиторов в разработке детального плана работы для обеспечения эффективности аудита на объекте;

- помощь в сборе документации, запрошенной руководителем команды внутренних аудиторов для подготовки к проведению аудита и в процессе проведения аудита;

- участие в ежедневных совещаниях команды внутренних аудиторов на объекте при необходимости;

- ознакомление с проектом отчета о результатах аудита и представление своих замечаний;

- поддержка контактов с другими лицами или руководителями других объектов для извлечения максимальной пользы из выводов аудита.

4.3. Полномочия и ответственность руководителя и членов команды внутренних аудиторов

Внутренние аудиты СУОТ осуществляются командами внутренних аудиторов, состоящими из числа внутренних аудиторов, прошедших обучение на право их проведения и имеющих соответствующий стаж работы в вопросах ОТ и ПБ. В состав команды допускается включать инженеров по охране труда и промышленной безопасности (кандидатов для подготовки аудиторов), имеющих стаж работы в вопросах охраны труда и промышленной безопасности.

Руководитель (заместитель руководителя) команды внутренних аудиторов должен выполнять следующие функции:

- взаимодействовать с руководителем и контактным лицом объекта, на котором планируется проведение внутреннего аудита СУОТ и ПБ;

- распределять обязанности между членами команды в зависимости от их компетенций;

- составлять план аудита для последующего согласования с руководителем объекта;

- вносить изменения в план аудита на месте, если таковое представляется необходимым для улучшения качества работ;

- запрашивать от руководителя объекта и направлять для изучения остальным членам команды материалы для подготовки к проведению внутреннего аудита;

- корректировать (дополнять) Протокол (Приложение А, таблица 3) применительно к технологии работы проверяемого (аудируемого) объекта. Например, при планировании внутреннего аудита в подразделениях хозяйства электрификации и электроснабжения Протокол необходимо дополнить большим количеством вопросов по электробезопасности; в подразделениях управления перевозками - вопросами технологии в данном хозяйстве и т.д.;

- проводить вводное совещание на объекте перед началом аудита и заключительное совещание на объекте после проведения аудита;

- отслеживать, чтобы проводимый внутренний аудит СУОТ и ПБ соответствовал положениям настоящего стандарта и другим стандартам ОАО "РЖД", если таковое применимо;

- докладывать руководству объекта и руководителю филиала выводы аудита;

- контролировать качество и эффективность проводимого аудита.

Внутренние аудиторы должны выполнять следующие функции:

- анализировать материалы объекта, полученные для подготовки к аудиту, изучать требования стандартов и инструкций;

- оценивать системы и методы управления ОТ объекта согласно требованиям настоящего стандарта;

- анализировать полученные выводы и проверять их достоверность;

- удостовериться в том, что выводы соответствуют критериям, приведенным в настоящем стандарте;

- готовить отчеты об аудите;

- выполнять требования по документообороту ОАО "РЖД".

5.1. Обеспечение системного подхода

Программа внутреннего аудита по ОТ и ПБ действует применительно к системе управления и оценивает эффективность данной системы на основе выборочного анализа соответствия требованиям, а также направлена на обеспечение непрерывного совершенствования СУОТ.

Внутренний аудит СУОТ проводится на соответствие требованиям Системы управления охраной труда, изложенной в СТО РЖД 15.002-2012, с дополнениями, внесенными распоряжением первого вице-президента ОАО "РЖД" Морозова В.Н. от 16.10.2013 N 2207р "О внесении дополнений в стандарт ОАО "РЖД" "Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Общие положения", утвержденным распоряжением ОАО "РЖД" от 28 декабря 2012 г. N 2744р".

5.2. Объекты внутреннего аудита СУОТ и ПБ

Объектами внутреннего аудита СУОТ и ПБ являются:

- подразделения аппарата управления ОАО "РЖД";

- филиалы и структурные подразделения ОАО "РЖД";

- структурные подразделения филиалов ОАО "РЖД".

5.3. Планирование внутренних аудитов

Организацию внутренних аудитов в ОАО "РЖД" осуществляют ЦБТ, центральные дирекции ОАО "РЖД" и НБТ железных дорог.

Внутренние аудиты СУОТ ОАО "РЖД" проводятся на плановой и внеплановой основе.

Плановые внутренние аудиты СУОТ и ПБ проводятся:

ЦБТ - в филиалах ОАО "РЖД" и их структурных подразделениях по плану, утверждаемому распоряжением старшего вице-президента ОАО "РЖД", организующего работу по охране труда, с привлечением (при необходимости) в состав команды аудиторов специалистов НБТ и дирекций;

центральными дирекциями ОАО "РЖД" - в региональных дирекциях и их структурных подразделениях по планам, утверждаемым руководителем центральной дирекции, с привлечением в состав команды аудиторов специалистов центральной дирекции, специалистов по охране труда региональных дирекций (за исключением проверяемой), отвечающих требованиям настоящего стандарта;

НБТ железных дорог - в дирекциях железной дороги, региональных дирекциях и их структурных подразделениях полигона железной дороги по плану, утверждаемому начальником железной дороги, с привлечением в команду аудиторов специалистов по охране труда, отвечающих требованиям настоящего стандарта.

Плановые внутренние аудиты включаются в годовой план предстоящей на следующий год контрольно-проверочной работы в сроки:

ЦБТ - до 10 декабря текущего года утвержденные планы внутренних аудитов и целевых проверок направляет в центральные дирекции ОАО "РЖД" и НБТ;

центральные дирекции ОАО "РЖД" - до 20 декабря текущего года согласовывают с ЦБТ проекты планов комплексных, целевых проверок и внутренних аудитов на следующий год и утвержденные планы направляют в региональные дирекции, а также в НБТ для формирования плана проведения аудитов и целевых проверок;

НБТ до 30 декабря текущего года, с учетом планов ЦБТ и центральных дирекций, утвержденный начальником железной дороги план проведения внутренних аудитов и целевых проверок на следующий год направляют в структурные подразделения полигона железной дороги и в ЦБТ.

Внутренний аудит, осуществляемый ЦБТ, центральными дирекциями ОАО "РЖД" и НБТ, не должен проводиться в один год на одном структурном подразделении региональной дирекции.

Планирование внутренних аудитов основывается на показателях работы подразделений ОАО "РЖД" за отчетный год. Частота проведения аудитов того или иного объекта определяется с учетом следующих факторов:

- эффективности СУОТ и ПБ на объекте;

- результатов предыдущих аудитов и показателей работы по ОТ за отчетный период;

- наличия потенциально опасных факторов и типа объекта;

- изменений в вопросах управления (например, оптимизация персонала, реорганизация процессов управления ОТ и др.);

- невыполнения корректирующих мероприятий в установленные сроки.

Плановые внутренние аудиты объекта проводятся с периодичностью не чаще одного раза в три года, но не реже одного раза в пять лет.

Внеплановые аудиты могут проводиться по следующим причинам:

- ухудшение показателей по ОТ и ПБ;

- изменения в структурном подразделении (реорганизация, освоение новых видов услуг);

- распоряжение руководства ОАО "РЖД".

В случае необоснованного невыполнения объектом по результатам внутреннего аудита корректирующих мероприятий в установленные сроки, данный объект ставится на особый учет и может подвергаться ежегодным внеплановым проверкам до полного устранения выявленных несоответствий.

5.4. Требования к внутренним аудиторам

Внутренний аудит в филиалах ОАО "РЖД" и их структурных подразделениях проводят лица, обладающие необходимыми знаниями и практическим опытом работы в области охраны труда.

Для реализации программы (планов) внутренних аудитов СУОТ и ПБ в ОАО "РЖД" команда аудиторов формируется из утвержденного Реестра подготовленных, обученных и аттестованных внутренних аудиторов, а также кандидатов для подготовки аудиторов.

Реестр формируется:

в ЦБТ - из числа работников центральных дирекций и НБТ;

в филиале - из числа работников филиала и их структурных подразделений.

Реестр ежегодно, в срок до 20 декабря, утверждается распоряжением ОАО "РЖД" (соответствующего филиала). Копии Реестров доводятся до сведения всех заинтересованных сторон:

ЦБТ - до руководителей филиалов;

руководители филиалов - до ЦБТ, региональных дирекций и НБТ.

В случае необходимости в текущем календарном году в Реестр могут вноситься изменения.

Ответственными за ведение реестров являются службы (отделы) по охране труда и промышленной безопасности филиалов, в ЦБТ - отдел безопасности труда.

Группа аудиторов (кандидатов в аудиторы) должна быть представлена сотрудниками центрального аппарата, филиалов и структурных подразделений служб, отделов по ОТ и ПБ.

Кандидаты во внутренние аудиторы должны соответствовать следующим требованиям:

- производственный стаж не менее 5 лет;

- высшее образование;

- успешное освоение программы обучения внутренних аудиторов по охране труда и промышленной безопасности;

- глубокое владение вопросами ОТ и ПБ, заинтересованное отношение к проблемам в области ОТ и ПБ, внутренняя убежденность в важности работы в этих областях.

Ответственность за представление кандидатов в состав Реестра внутренних аудиторов от центрального аппарата, железных дорог и структурных подразделений несут их непосредственные руководители.

5.5. Подготовка внутренних аудиторов

Ответственность за отбор и подготовку внутренних аудиторов несут руководители ЦБТ и центральных дирекций ОАО "РЖД".

Подготовка, аттестация внутренних аудиторов и выдача сертификатов или иных подтверждающих документов проводится в соответствии с программой Компании.

Программа подготовки внутренних аудиторов должна включать в себя:

- обучение в аудитории (3 - 5 дней) с последующей сдачей экзамена и получением положительного заключения аттестационной комиссии;

- практическую стажировку - участие в аудите 1 объекта не менее 2 дней в паре с опытным аудитором (не менее одной стажировки для каждого аудитора);

- собеседование с опытным аудитором по результатам практической стажировки;

- выдачу сертификата или иного подтверждающего документа (в случае удовлетворительного заключения аттестационной комиссии и по итогам собеседования с опытным аудитором).

Программа подготовки готовит кандидатов во внутренние аудиторы с требованиями настоящего стандарта, развивает навыки проведения аудитов (например, планирования, проведения собеседования и наблюдений, анализа документов и написания отчетов), а также вырабатывает общее понимание методологии проведения аудита:

- знание и понимание требований СУОТ ОАО "РЖД", на соответствие которым проводятся аудиты;

- владение методами наблюдения, проведения интервью, оценивания, работы с Протоколом аудита и расчета оценки соответствия;

- владение навыками, необходимыми для планирования, организации, управления процессом аудита, общения;

- обладание выдержкой, способностью реально оценивать ситуацию, понимать сложные процессы с точки зрения общих целей и задач;

- аудитор должен уметь применять личные качества для беспристрастного сбора и оценки объективных доказательств; построения наилучших для достижения целей аудита взаимоотношений с персоналом проверяемой стороны; формирования выводов и заключений на основании наблюдений и сохранения приверженности этим выводам вопреки возможному давлению, направленному на внесение изменений, не основанных на доказательствах.

Повышение квалификации и периодическая проверка знаний внутреннего аудитора проводятся не реже одного раза в пять лет по графику, утвержденному руководителем филиала и согласованному с ЦБТ. При этом проверка знаний внутренних аудиторов на уровне ОАО "РЖД" осуществляется комиссией под председательством заместителя ЦБТ, курирующего вопросы организации и проведения внутренних аудитов СУОТ. В состав комиссии включаются руководители и специалисты ЦБТ и центральных дирекций, которые в свою очередь прошли проверку знаний и были аттестованы. При этом комиссия должна состоять из нечетного количества человек.

Проверка знаний внутренних аудиторов проводится в индивидуальном порядке по вопросникам, разработанным на основании настоящего стандарта, документов, содержащих требования охраны труда, элементов системы управления охраной труда, входящих в программу проведения внутреннего аудита. Результаты проверки знаний оформляются протоколом, в котором фиксируется оценка знаний проверяемого аудитора (сдал, не сдал). Лица, получившие положительную оценку, подтверждают действие имеющегося у них сертификата или иного подтверждающего документа внутреннего аудитора.

Внутренние аудиторы, показавшие при проверке неудовлетворительные знания, временно отстраняются от проведения внутренних аудитов. В этом случае проводится дополнительное обучение аудитора, и в течение двух недель после обучения он обязан пройти повторную проверку знаний. В случае получения повторной неудовлетворительной оценки, данный аудитор подлежит исключению из Реестра.

5.6. Основные этапы проведения внутреннего аудита

Основные этапы процесса проведения внутреннего аудита системы управления ОТ и промышленной безопасности включают:

- подготовку к проведению аудита до выезда на объект;

- работу на объекте;

- завершение аудита, включая разработку отчета по результатам аудита на объекте;

- проведение заключительного совещания;

- разработку плана корректирующих действий и сроков его реализации.

5.6.1 Порядок действий при подготовке к проведению внутреннего аудита СУОТ и ПБ до выезда на объект

Подготовка к проведению внутреннего аудита состоит из следующих шагов:

- выбор и назначение руководителя, заместителя руководителя и членов команды внутренних аудиторов (за 20 календарных дней до даты начала проведения внутреннего аудита);

- запрос документов для предварительного ознакомления и анализа членами команды внутренних аудиторов (за 15 календарных дней до даты начала проведения аудита);

- разработка (корректировка, дополнение) Протокола аудита системы управления охраной труда и промышленной безопасности, применительно к специфике (технологии) работы объекта, на котором планируется проведение аудита;

- согласование плана-графика и организационных деталей проведения аудита на объекте (за 10 календарных дней до даты начала проведения аудита).

5.6.1.1 Выбор и назначение руководителя (заместителя руководителя) и членов команды внутренних аудиторов

Для проведения внутреннего аудита СУОТ проверяемого объекта формируют команду внутренних аудиторов из списка специалистов, включенных в Реестр на текущий год. Команда аудиторов должна состоять из 3 - 5 человек в зависимости от размеров объекта.

Руководитель ЦБТ, филиала или НБТ соответственно, проводит выбор членов команды внутренних аудиторов и назначает руководителя и заместителя руководителя команды. Руководители и члены команды аудиторов должны быть независимыми по отношению к объекту, на котором проводится аудит. Обеспечение принципа независимости оценки не допускает формирование команды аудиторов объекта из числа сотрудников объекта.

Подбор членов команды внутренних аудиторов СУОТ предполагает совмещение опыта и знаний членов группы с конкретными задачами и этапами проведения аудита, принимая во внимание обязанности членов группы, возложенные на них в ходе предыдущих аудитов.

Руководитель и заместитель руководителя команды внутренних аудиторов должны иметь соответствующую подготовку (сертификат), обладать опытом проведения внутренних аудитов в качестве члена команды аудиторов, опытом работы в области ОТ и промышленной безопасности, обладать знаниями применимых норм и правил, политики ОАО "РЖД" и стандартов, техническими знаниями в области ОТ, а также навыками руководства, включая навыки:

- организации и планирования;

- письменного и устного изложения информации;

- работы с людьми;

- ведения переговоров и умения оказывать влияние.

5.6.1.2 Согласование графика проведения аудита на объекте и запрос документов для предварительной подготовки

До проведения запланированного внутреннего аудита СУОТ руководитель (зам. руководителя) команды аудиторов связывается с руководством объекта, руководителем отдела ОТ и ПБ и контактным лицом объекта для:

- подтверждения точных дат запланированного аудита;

- разъяснения процесса проведения аудита;

- запроса документов для анализа.

В аудитах по согласованию с руководителем команды аудиторов могут принимать участие специалисты по охране труда других филиалов, имеющие стаж работы в данной должности не менее 5 лет. На данных специалистов возлагаются обязанности по сбору информации (проверке документов и выполнения работниками требований технологии и мер безопасности на рабочих местах), без права предоставления рекомендаций и технического консультирования.

Руководитель (зам. руководителя) команды внутренних аудиторов направляет письмо (допускается по электронной почте) руководителю проверяемого объекта с перечнем необходимых данных и документов, запрашиваемых командой аудиторов. Запрашиваемые документы должны быть предоставлены для предварительного анализа не менее чем за 10 календарных дней до даты начала аудита. Ответственность за своевременное предоставление запрашиваемых документов лежит на руководителе объекта.

Примерный перечень запрашиваемых (анализируемых) документов при подготовке к аудиту:

- положение о филиале в структурном подразделении;

- правила внутреннего распорядка;

- организационная структура;

- списочная численность работающих, перечень профессий, список сотрудников службы (отдела) ОТ и ПБ, их квалификация и обязанности;

- приказ о распределении обязанностей между руководителями объекта;

- программа по ОТ и промышленной безопасности объекта на текущий год;

- перечень инструкций, утвержденных работодателем;

- 3 - 4 инструкции по профилирующим профессиям и видам работ;

- сведения о проведенной аттестации рабочих мест по условиям труда;

- количество рабочих мест, находящихся во вредных условиях труда;

- сведения о допущенных травматических случаях, авариях и инцидентах на производстве;

- анализ работы в вопросах охраны труда за прошедший перед аудитом период;

- подрядные услуги и работы, выполняемые на объекте и за его пределами, но влияющие на состояние ОТ объекта;

- последний отчет о внутреннем аудите СУОТ, план корректирующих мероприятий и отчет о его выполнении.

Часть информации, приводимой в списке, может быть получена из других источников (например, из документации ОАО "РЖД" или филиала). Получение этой информации до проведения аудита позволяет команде аудиторов разработать эффективный план, построенный с учетом особенностей объекта.

5.6.1.3 Проведение совещания команды внутренних аудиторов СУОТ и ПБ до начала аудита

Руководитель (зам. руководителя) команды внутренних аудиторов СУОТ и ПБ должен провести переговоры с каждым членом команды (возможно по телефону) до начала аудита. Целями такого обсуждения являются прояснение деталей, касающихся распределения обязанностей между членами команды, и доработка плана проведения аудита. План проведения аудита включает перечень задач, которые должны быть выполнены во время аудита, время, выделяемое на их выполнение, и определение участников со стороны проверяемого объекта и команды аудиторов.

Во время этого совещания члены команды должны:

- оценить общую информацию, полученную с объекта, выявить недостающие сведения;

- договориться о логистических деталях (проезд, проживание, перемещения между местом проживания и объектом).

5.6.1.4 Согласование организационных деталей

Руководитель (зам. руководителя) команды аудиторов должен связаться с руководителем или контактным лицом проверяемого объекта для проработки организационных деталей, в частности:

- вновь подтвердить даты проведения аудита;

- указать Ф.И.О. и данные членов команды аудиторов для оформления пропусков;

- повторно обсудить план проведения аудита, а также перечислить документы, которые внутренние аудиторы могут запросить для ознакомления во время пребывания на объекте;

- подтвердить детали приезда-отъезда членов команды аудиторов;

- подтвердить организацию помещения для совещаний и предоставление необходимых технических средств и СИЗ для членов команды аудиторов.

5.6.2 Порядок действий при проведении внутреннего аудита СУОТ на проверяемом объекте

5.6.2.1 Проведение вводного совещания

Руководитель (зам. руководителя) команды внутренних аудиторов начинает каждый аудит с проведения вводного совещания с руководством проверяемого объекта, работниками отдела ОТ и ПБ, другими сотрудниками по необходимости. На этом совещании также присутствуют и остальные члены команды внутренних аудиторов.

Вопросы для обсуждения на вводном совещании включают:

- объем и задачи внутреннего аудита;

- представление членов команды внутренних аудиторов и разъяснение их ролей и функций;

- освещение основных выводов последнего внутреннего аудита, и как команда аудиторов планирует включить эту информацию в данный аудит;

- подтверждение графика проведения аудита на объекте;

- подтверждение сроков проведения заключительного совещания.

5.6.2.2 Ознакомление с объектом

Команда внутренних аудиторов начинает свое ознакомление с проверяемым объектом с прохождения вводного инструктажа по ОТ и ПБ в целях обеспечения безопасности пребывания на объекте, получения (при необходимости) необходимых СИЗ.

На вводном совещании команда внутренних аудиторов от руководителей и контактного лица проверяемого объекта получает информацию для общего представления об объекте, включая его размеры, расположение участков, где выполняются работы и мероприятия, имеющие отношение к объему аудита. Такое общение дает команде аудиторов возможность задать некоторые вопросы общего характера о системе управления ОТ и промышленной безопасности на объекте и убедиться в том, что план аудита был составлен адекватно.

5.6.2.3 Сбор фактов

Сбор фактов для формирования выводов и разработки рекомендаций по результатам аудита осуществляется с использованием различных источников:

- индивидуальные интервью с ключевыми руководителями объекта и специалистами;

- изучение документации, представленной для подготовки к аудиту и во время проведения аудита на объекте;

- наблюдения на рабочих местах (условия труда, порядок выполнения работы), включая общение (интервью, беседы) с рабочими и руководителями различных уровней управления.

При сборе фактов команда внутренних аудиторов руководствуется Протоколом по СУОТ и ПБ, представленным в Приложении к настоящему стандарту. Внутренние аудиторы должны собрать репрезентативную информацию, достаточную для того, чтобы подтвердить соответствие требованиям, обосновать выводы о несоответствии требованиям и оценить уровень эффективности функционирования СУОТ и ПБ проверяемого объекта.

В ходе аудита внутренние аудиторы должны собрать факты по четырем типам информации:

- Информация физического характера - относится к категориям оценки, которые аудитор может физически наблюдать (например, наличие СИЗ или применение работниками безопасных методов работы).

- Документальная информация - относится к категориям оценки, которые можно подтвердить путем изучения документов. Эта информация дает возможность аудитору прочитать о действующей практике в соответствующих нормативных документах.

- Косвенная информация (косвенные свидетельства) - часто бывает полезной, помогая внутреннему аудитору получить общее впечатление о реализации СУОТ на практике (например, порядок и безукоризненность ведения документации, отношение и нравственная позиция персонала к вопросам ОТ и промышленной безопасности, уровень обучения и квалификации руководителей и специалистов объекта, в том числе работников отдела ОТ и ПБ и др.)

- Информация о мнениях и представлениях работников - относится к информации, получаемой в ходе собеседований (интервью) с работниками и руководителями объекта и разных уровней управления. При этом внутренний аудитор должен учитывать, что личные склонности и пристрастия, знания (или их отсутствие) и уровень обучения интервьюируемых работников может в большой степени повлиять на полученные сведения.

Навыки и методы, существующие для сбора информации, разъясняются и отрабатываются в деталях в ходе программы подготовки по внутренним аудитам СУОТ и ПБ.

5.6.2.4 Анализ и оценка

Основываясь на проведенных собеседованиях (интервью), анализе документов и наблюдениях на производственных участках, внутренние аудиторы проводят обработку собранных данных и фактов, используя для этого Протокол аудита, сделанные записи и личный опыт. Эта работа может быть выполнена совместно с контактным лицом, сотрудниками отдела ОТ и ПБ и другого персонала проверяемого объекта, если это необходимо. Аудитор оценивает соответствие СУОТ и ПБ по конкретному вопросу Протокола аудита с учетом следующих принципов оценки:

- полнота описания и документирования предмета вопроса (стандарты ОАО "РЖД", документированные процедуры и руководящие документы, инструкции, технологические процессы, приказы и распоряжения);

- эффективность и результативность применения предмета вопроса в практической деятельности объекта;

- предмет вопроса, может быть и не применим для реализации на конкретном объекте, в этом случае вопрос Протокола аудита не оценивается.

Каждый вопрос Протокола аудита оценивается каждым членом команды аудиторов и может получить оценку 10, 8, 6, 4, 2, 0 баллов или "н/о" - не оценивается, которая записывается в крайнем правом поле Протокола аудита. Оценочная шкала вопросов приведена в таблице 3 Приложения А.

При выставлении окончательной оценки по каждому вопросу Протокола складываются оценки по данному вопросу всех членов команды аудиторов, делится на количество аудиторов. Полученная цифра, округленная по правилам арифметики, является оценкой по данному вопросу. При этом если хотя бы у одного аудитора была выставлена оценка менее 10, данный вопрос не может быть оценен 10.

Команда аудиторов должна оценить результаты аудита с целью определения корректирующих действий, направленных на дальнейшее совершенствование практики и методов управления ОТ. Выводы по результатам аудита должны делаться с учетом как государственных, так и внутренних требований по ОТ и ПБ, а также с учетом лучшей практики в данной области. Выводы должны быть четко документированы.

Для поддержки и обоснования результатов аудита выводы должны быть:

- изложенными по существу;

- беспристрастными;

- объективными и убедительными (если дать изучить другой команде внутренних аудиторов те же аргументы и доказательства, они должны прийти к тем же заключениям).

Для разработки выводов, отвечающих названным критериям, команда аудиторов должна определить действующие методы управления, которые:

- отклоняются от государственных нормативных требований охраны труда и промышленной безопасности, что должно быть отражено в окончательном отчете.

(Если ситуация выглядит потенциально серьезной либо выводы связаны с судебным разбирательством, необходимо проконсультироваться у юриста);

- отклоняются от политики, стандартов и процедур ОАО "РЖД" или других требований в пределах объема аудита;

- не подпадают под пункты выше, но которые влияют на показатели по ОТ, промышленной безопасности и функционирование СУ (например, нечеткое распределение функций и обязанностей, недостатки в документации, недостатки при выполнении инструкций либо потенциально слабые стороны, которым на текущий момент не уделено внимания в требованиях).

Команда внутренних аудиторов анализирует предварительные выводы и выявляет общие характеристики или тенденции, указывающие на ключевые проблемы. Задача заключается в том, чтобы определить основные отступления от государственных нормативных или корпоративных требований и сгруппировать факты и наблюдения так, чтобы сделанные выводы были понятны руководству объекта.

5.6.2.5 Классификация статуса несоответствий

Применяется следующая классификация статуса выводов:

- Статус закрытого имеет несоответствие, по которому были реализованы соответствующие корректирующие действия непосредственно во время проведения аудита объекта. Аудитор должен удостовериться в успешном выполнении корректирующих действий.

- Статус нового имеет несоответствие, которое не было выявлено в ходе предыдущего внутреннего аудита СУОТ и ПБ.

- Статус повторного имеет несоответствие, выявленное в ходе предыдущего внутреннего аудита СУОТ и ПБ, по которому не было выполнено корректирующих действий, или несоответствие, аналогичное выводу, сделанному в ходе предыдущего аудита. Внутренние аудиторы должны с особой осторожностью относиться к повторяющимся несоответствиям. Если выявляется проблема, установленная в ходе предыдущего аудита, и она не полностью устранена, то необходимо произвести оценку и обсудить дальнейшие корректирующие действия с руководством и контактным лицом объекта.

5.6.2.6 Определение категории несоответствий

Несоответствия могут быть определены по следующим пяти категориям:

- требования государственных нормативных документов;

- требования политики и стандартов компании;

- указания/наблюдения;

- локальный факт, требующий внимания (не включается в письменный отчет об аудите);

- рекомендованная практика.

Несоответствия, относящиеся к государственным нормативным документам, касаются федеральных законов, нормативных актов, содержащих государственные нормативные требования охраны труда в которые входят: межотраслевые и отраслевые правила и типовые инструкции по охране труда, строительные и санитарные нормы и правила, правила устройства и безопасной эксплуатации, свод правил по проектированию и строительству, гигиенические нормативы и государственные стандарты безопасности труда, а также постановления Правительства Российской Федерации, документы федеральных органов исполнительной власти, которым предоставлено право осуществлять функции по нормативно-правовому регулированию, и международные договоры.

Несоответствия, относящиеся к политике и стандартам компании, касаются обязательных требований, приводимых в стандартах ОАО "РЖД" и локальных инструкциях объекта.

Несоответствия, относящиеся к указаниям/наблюдениям, касаются необязательных практик или программам, которые важно доводить до сведения руководства объекта по одной или нескольким из следующих причин:

- оно может оказать влияние на соответствие государственным нормативным или корпоративным требованиям в будущем, хотя на текущий момент объект этим требованиям удовлетворяет;

- оно указывает на неспособность системы следовать надлежащей практике эксплуатации (например, повторные или многочисленные происшествия);

- если проблемы, на которые указывает это несоответствие, не будут решены, то это может привести к материальной ответственности руководителя объекта (например, в связи с нанесением ущерба окружающей среде или с риском для здоровья людей).

Классификация несоответствий, принадлежащих одновременно к нескольким категориям, проводится следующим образом:

- если несоответствие можно отнести к категории "Требования государственных нормативных актов" или "Требования компании", его необходимо отнести к категории "Требования государственных нормативных актов";

- если несоответствие можно отнести к категории "Требования государственных нормативных актов" или "Указания/Наблюдения", его необходимо отнести к классу "Требования государственных нормативных актов";

- если несоответствие можно отнести к категории "Требования компании" или "Указания/Наблюдения", его следует отнести к классу "Требования компании".

Классификация несоответствий, опирающихся на международные стандарты, проводится следующим образом:

- если требования тех или иных международных стандартов интегрированы в государственные нормативные акты, то любой вывод, опирающийся на эти стандарты, следует считать относящимся к категории "Требования государственных нормативных актов";

- если ОАО "РЖД" или объект, на котором проводится аудит, принял эти стандарты в качестве обязательных, то любой вывод, опирающийся на эти стандарты, следует считать относящимся к категории "Требования компании";

- в иных случаях эти типы выводов считаются выводами из категории "Указания/Наблюдения".

Выводы о локальном факте, требующем внимания, касаются незначительной и легко исправимой ситуации, не попадающей под вышеперечисленные категории. К этим фактам могут относиться незначительные отклонения в показателях и возможности для улучшения СУОТ, которая, в целом, эффективно функционирует, либо важные факты, выходящие за пределы объема данного аудита. На такие факты обращается внимание соответствующего руководителя, однако в письменный отчет об аудите они могут включаться.

Рекомендованная практика - это корректирующее действие или программа корректирующих действий, предлагаемая для внедрения, в том числе, и на других объектах ОАО "РЖД". Рекомендованная практика включается в отчет в качестве отдельного приложения и не учитывается при выставлении общего балла за аудит.

5.6.2.7 Составление рекомендаций

Основываясь на выводах относительно сильных сторон и методов и практики, требующих улучшения, команда аудиторов составляет список рекомендаций для руководства проверяемого объекта. Для оказания помощи в правильной расстановке приоритетов по корректирующим действиям руководством объекта все рекомендации можно распределить по следующим уровням:

Уровень 1: Действия, имеющие высший приоритет, - связаны с ситуациями, которые могут создавать серьезный риск для работников, акционеров, заказчиков, компании в целом, ее репутации, окружающей среды, населения, или приводят к уголовной или гражданской ответственности за соответствующие нарушения.

Уровень 2: Приоритетные действия, не отвечающие критериям Уровня 1, однако выходящие за рамки единичного случая или случайной ситуации.

Уровень 3: Рекомендации, являющиеся по своему характеру организационными или относящиеся к отдельному случаю или случайной ситуации.

5.6.2.8 Отчет об аудите

Оценив соответствие СУОТ, определив несоответствия, подготовив рекомендации, команда внутренних аудиторов, находясь на объекте, готовит отчет о проведенном внутреннем аудите СУОТ и ПБ проверяемого объекта.

Типовой отчет о проведенном внутреннем аудите СУОТ и ПБ включает следующую информацию:

- общие данные и область аудита (например, название и адрес объекта, даты проведения аудита, Ф.И.О. внутренних аудиторов и др.);

- объем и цели аудита;

- план проведения аудита;

- основные выводы (сильные стороны и области для улучшения);

- приоритетные рекомендации по совершенствованию СУОТ и ПБ;

- классификация каждого вывода и пояснения к нему в соответствии с настоящим стандартом;

- ссылки на применимые политику, стандарты, нормы и правила;

- рекомендации по улучшению;

- заключение.

5.6.2.9 Проведение заключительного совещания

По окончании внутреннего аудита СУОТ и ПБ проверяемого объекта команда аудиторов проводит заключительное совещание с руководителем объекта, специалистами отдела ОТ и ПБ, другими руководителями и специалистами, включая подрядчиков, если это целесообразно.

Цель заключительного совещания - донесение информации о выводах аудита до руководства с тем, чтобы добиться единого понимания выявленных фактов, что позволит подготовить своевременные и необходимые корректирующие действия по улучшению ситуации. На этой встрече руководству проверяемого объекта передается копии отчета команды аудиторов о проведенном аудите СУОТ и ПБ и подготовленной презентации с выводами аудита.

Во время заключительного совещания руководитель (зам. руководителя) команды внутренних аудиторов:

- напоминает участникам совещания цель и реализованный план аудита;

- отмечает сильные стороны проверяемого объекта;

- представляет и комментирует выявленные несоответствия и замечания, связав их с возможными рисками для СУОТ;

- отмечает необходимость и целесообразность корректирующих действий, направленных на постоянное улучшение;

- отвечает на поступившие в ходе заключительного совещания вопросы.

5.6.3 Порядок действий после завершения внутреннего аудита на проверяемом объекте

5.6.3.1 План корректирующих действий и отчет об их выполнении

В течение 15 календарных дней с момента получения отчета руководство проверяемого объекта (при консультационном сопровождении руководителя команды аудиторов) разрабатывает и утверждает план корректирующих действий, в котором фиксируется порядок корректирующих действий согласно выводам и рекомендациям команды внутренних аудиторов, ожидаемые сроки выполнения и ответственные лица.

Утвержденный план корректирующих мероприятий и ежеквартальные отчеты о его выполнении руководитель проверяемого объекта направляет руководителю команды аудиторов, проводивших аудит, и руководителю соответствующего филиала ОАО "РЖД".

Руководитель проверяемого объекта должен вести постоянный контроль, рассматривать и принимать меры по выполнению корректирующих мероприятий на объекте в установленные сроки.

5.6.3.2 Продление сроков завершения корректирующих действий

Если корректирующее действие, относящееся к Уровням 2 или 3, не может быть завершено к контрольной дате, ответственное лицо за исполнение плана представляет для утверждения руководителю проверяемого объекта новую контрольную дату. Это должно быть сделано до того, как срок выполнения мероприятия будет просрочен, и только в том случае, если причины продления сроков связаны с обстоятельствами, не контролируемыми руководством объекта, и/или если такая задержка не приведет к повышению уровня риска. При корректирующих действиях по выводам Уровня 1 перенос даты завершения не допускается.

Продление срока завершения корректирующих действий согласовывается руководителем аудиторской группы на основании письменного запроса руководителя проверяемого объекта и анализа (обоснований) причин нарушения установленных сроков.

Если обоснования для переноса сроков недостаточны, то в документах указывается на отставание от утвержденного графика, если корректирующие действия не будут завершены к первоначальной контрольной дате.

Если корректирующие действия не будут завершены к новой дате, то рекомендуется считать это срывом графика. При выполнении того или иного корректирующего действия срок может быть перенесен не более одного раза.

Документ, фиксирующий продление сроков, должен содержать:

- рекомендацию (оригинальный текст отчета об аудите);

- корректирующее действие (план мероприятий);

- первоначальный срок исполнения;

- сводные данные о ходе работ;

- описание действий, необходимых для завершения работ;

- причины переноса сроков;

- предлагаемый новый срок исполнения;

- промежуточные механизмы контроля;

- подпись лица, ответственного за корректирующие действия (возможна электронная подпись), и дата подписания;

- подпись руководителя объекта (возможна электронная подпись) и дата подписания.

5.6.3.3 Анализ эффективности внутренних аудитов

ЦБТ, центральные и региональные дирекции, НБТ железных дорог ведут учет и анализ проведенных внутренних аудитов, охваченных внутренним аудитом структурных подразделений и полученных при этом Оценок степени соответствия СУОТ и ПБ.

Руководители охваченных внутренним аудитом структурных подразделений ежеквартально рассматривают результаты проведенных внутренних аудитов и выполнения корректирующих мероприятий, принимают необходимые меры по устранению несоответствий с докладом в соответствующую центральную дирекцию и НБТ.

Результаты учета и анализа проведенных внутренних аудитов, охваченных внутренним аудитом структурных подразделений и полученных при этом Оценок степени соответствия СУОТ и ПБ, данные о выполнении корректирующих мероприятий ежеквартально до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляются:

руководителями региональных дирекций - в соответствующие центральные дирекции и НБТ;

центральными дирекциями и НБТ - в ЦБТ до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

ЦБТ и центральные дирекции на основе данных проведенных внутренних аудитов, полученных Оценок степени соответствия СУОТ и ПБ проводят один раз в 6 месяцев анализ с последующим докладом соответствующим вице-президентам, курирующим центральные дирекции, ЦБТ - старшему вице-президенту, курирующему вопросы охраны труда и промышленной безопасности.

В анализе эффективности внутренних аудитов СУОТ и ПБ ЦБТ и центральные дирекции должны отразить реализуется ли в ОАО "РЖД", его филиалах и структурных подразделениях соблюдение положений настоящего стандарта по следующим параметрам:

- число запланированных внутренних аудитов СУОТ и ПБ по сравнению с числом проведенных;

- выполнение программы по подготовке внутренних аудиторов и накапливание опыта внутренними аудиторами;

- анализ работы филиалов в планировании и проведении внутренних аудитов СУОТ и ПБ;

- анализ соблюдения независимости проведения аудитов;

- фактические сроки представления отчетов о результатах внутренних аудитов СУОТ и ПБ и их качество;

- качество разработки планов корректирующих действий и фактическое их исполнение;

- фактические сроки и качество отчетов о выполнении корректирующих действий;

- принимаемые руководителями филиалов меры по своевременности и качеству выполнения корректирующих мер.

В отчете об оценке качества исполнения программы внутренних аудитов СУОТ и ПБ указываются сильные стороны программы, области, в которых необходимы улучшения, а также рекомендации по совершенствованию процесса внутреннего аудита.

Команда внутренних аудиторов оценивает соответствие требованиям СУОТ проверяемого объекта по конкретным вопросам, перечисленным в данном Протоколе в таблице N 3, с учетом следующих принципов оценки:

- полнота описания и документирования предмета вопроса (стандарты ОАО "РЖД", документированные процедуры и руководящие документы, инструкции, технологические процессы, приказы и распоряжения);

- эффективность и результативность применения предмета вопроса в практической деятельности объекта.

Если предмет вопроса не применим для реализации на объекте, в этом случае вопрос не оценивается.

Каждый вопрос протокола может получить оценку 10, 8, 6, 4, 2, 0 баллов или "н/о" - не оценивается, которая записывается в крайнем правом поле. Балл выставляется за соответствие элемента установленным требованиям. Оценочная шкала приведена в таблице 1.

В случае, если оценка отлична от 10 баллов, аудитором в соответствующем поле фиксируются признаки несоответствия требованиям, указывающие на определенное нарушение в деятельности объекта.

При расчете общей оценки СУОТ и ПБ проверяемого объекта все вопросы данного Протокола считаются равнозначными. Общая оценка представляет собой процентное соотношение между полученным количеством баллов в результате проведенного аудита к максимально возможному количеству баллов по всем оцениваемым вопросам.

Шкала оценки соответствия СУОТ и ПБ приведена в таблице 2.

I.   Введение
     Объем и цели аудита
     План проведения аудита
     Состав команды
II.  Основные выводы
     Сильные стороны
     Области для улучшения СУОТ
III. Приоритетные рекомендации по совершенствованию СУОТ
IV.  Сводная таблица выводов по результатам проведенного внутреннего аудита
V.   Заключение

--------------------------------

* Уровень 1: Действия, имеющие высший приоритет, - связаны с ситуациями, которые могут создавать серьезный риск для работников, акционеров, заказчиков, компании в целом, ее репутации, окружающей среды, населения или приводят к уголовной или гражданской ответственности за соответствующие нарушения.

Уровень 2: Приоритетные действия, не отвечающие критериям Уровня 1, однако выходящие за рамки единичного случая или случайной ситуации.

Уровень 3: Рекомендации, являющиеся по своему характеру организационными или относящиеся к отдельному случаю или случайной ситуации.

[1] Трудовой кодекс Российской Федерации (ТК РФ) от 30.12.2001 N 197-ФЗ, от 30.06.2006 N 90-ФЗ с изменениями от 23.07.2013;

[2] ГОСТ Р ИСО 9000-2011 "Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь";

[3] ГОСТ Р ИСО 19011-2011 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента";

[4] ГОСТ 12.0.230-2007 Межгосударственный стандарт "Система стандартов безопасности труда системы управления охраной труда";

[5] Политика ОАО "РЖД" в области охраны труда, окружающей среды и промышленной безопасности (протокол правления ОАО "РЖД" от 25.12.2011 N 52);

[6] СТО РЖД 15.002-2012 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Общие положения;

[7] СТО РЖД 15.003-2008 Производственный контроль условий труда в ОАО "РЖД". Общие положения;

[8] СТО РЖД 1.15.006-2013 Система управления промышленной безопасностью в ОАО "РЖД". Общие положения;

[9] СТО РЖД 1.15.008-2009 Система управления промышленной безопасностью в ОАО "РЖД". Обучение и проверка знаний персонала, обслуживающего опасные производственные объекты;

[10] СТО РЖД 1.15.011-2010 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Организация обучения;

[11] СТО РЖД 1.15.012-2013 Система управления охраной труда ОАО "РЖД". Порядок аттестации рабочих мест по условиям труда;

[12] СТО РЖД 1.21.001-2007 Организация технической учебы работников ОАО "РЖД". Общие положения;

[13] СТО РЖД 15.013-2011 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Электрическая безопасность. Общие положения;

[14] СТО РЖД 15.014-2012 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Организация контроля и порядок его проведения;

[15] СТО РЖД 01.003-2010 Корпоративная система стандартизации открытого акционерного общества "Российские железные дороги". Стандарты ОАО "РЖД". Требования к обозначению;

[16] Положение об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях N 73 от 24 октября 2002 г. Постановление Минтруда РФ от 24 октября 2002 г. N 73. Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.12.2002. Регистрационный N 3999.