Программа обучения в форме целевого инструктажа для нотариусов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ

1.1. Введение

Настоящая Программа разработана на основе Программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 N 250 ("Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 41, 10.10.2011, зарегистрировано в Минюсте РФ 23.09.2011 N 21883), с учетом особого публично-правового статуса и специфики нотариальной деятельности, регулируемой Основами законодательства Российской Федерации о нотариате (утв. ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1) (ред. от 29.06.2012, с изменениями от 02.10.2012) ("Ведомости СНД и ВС РФ", 11.03.1993, N 10, ст. 357, "Российская газета", N 49, 13.03.1993).

При разработке настоящей Программы учитывались современные потребности нотариусов Российской Федерации в обучении по вопросам ПОД/ФТ, а также рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), зарубежный и российский опыт реализации обучающих программ.

При определении содержательной части (тематического плана) настоящей Программы учтены рекомендации представителей федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих контроль и надзор в сфере ПОД/ФТ.

Настоящая Программа размещается на сайтах Федеральной нотариальной палаты, нотариальных палат субъектов Российской Федерации, Международного учебно-методического центра финансового мониторинга.

1.2. Цель и задачи целевого инструктажа

Целью обучения в форме целевого инструктажа является получение нотариусами Российской Федерации базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях.

Основные задачи обучения в форме целевого инструктажа:

- получение нотариусами Российской Федерации знаний в сфере ПОД/ФТ, необходимых для исполнения нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с учетом особого публично-правового статуса нотариусов и специфики нотариальной деятельности;

- обобщение и распространение положительного опыта организации системы внутреннего контроля в системе нотариата Российской Федерации.

1.3. Требования к уровню освоения программ обучения в форме целевого инструктажа

По окончании обучения в форме целевого инструктажа нотариус должен:

- знать: требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, требования к организации и осуществлению внутреннего контроля, порядок представления сведений в Федеральную службу по финансовому мониторингу, меры ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;

- уметь: на практике реализовывать требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, предъявляемые к нотариусам;

- иметь представление: об актуальных тенденциях развития системы ПОД/ФТ в Российской Федерации, международных стандартах ПОД/ФТ, типовых схемах и способах легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и способах их выявления.

1.4. Категория слушателей

К слушателям по программе обучения в форме целевого инструктажа относятся нотариусы Российской Федерации, которые являются специальным субъектом правоотношений, регулируемых законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на которых распространяются требования в отношении идентификации клиентов, организации внутреннего контроля, фиксирования и хранения информации в случаях, предусмотренных законодательством.

1.5. Формы и виды учебных занятий в рамках обучения в форме целевого инструктажа

Обучение нотариусов может проводиться специалистами Федеральной нотариальной палаты и нотариальных палат субъектов Российской Федерации, прошедших специальное обучение в Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и получивших соответствующее свидетельство.

Обучение нотариусов в форме целевого инструктажа может проводиться по очной форме в виде лекций по вопросам, предусмотренным тематическим планом настоящей программы, в том числе дистанционно, в режиме прямой видеотрансляции.

1.6. Продолжительность учебных занятий в рамках обучения в форме целевого инструктажа

Объем учебных занятий в рамках обучения в форме целевого инструктажа составляет 8 академических часов.

1.7. Аттестация

Аттестация нотариусов по итогам прохождения обучения в форме целевого инструктажа проводится в целях подтверждения усвоения основного материала, изложенного в процессе обучения.

Аттестация проводится в форме тестирования по всем вопросам, предусмотренным тематическим планом настоящей программы.

По результатам аттестации слушателям выдается документ, подтверждающий прохождение обучения в форме целевого инструктажа.

1.8. Требования к документам, подтверждающим прохождение обучения в форме целевого инструктажа

Нотариусам, прошедшим обучение в форме целевого инструктажа и аттестацию по его итогам, выдается свидетельство, подтверждающее прохождение обучения в форме целевого инструктажа, серии "ЦИ" с шестизначным уникальным номером (далее - Свидетельство) (например, ЦИ N 000001).

Сведения о прохождении нотариусом обучения в форме целевого инструктажа указываются в Свидетельстве на русском языке машинописным способом с использованием программно-технических средств.

В Свидетельстве указываются следующие сведения:

- фамилия, имя, отчество слушателя (в именительном падеже);

- нотариальный округ, номер лицензии на право нотариальной деятельности, дата выдачи и номер приказа о назначении;

- дата/срок обучения (день - число, месяц - прописью, год - четыре знака, например, "11 апреля 2013");

- название программы обучения;

- после слов "в объеме" арабскими цифрами указывается количество академических часов обучения в форме целевого инструктажа, прошедшего слушателем;

- наименование и ИНН нотариальной палаты субъекта Российской Федерации, в которой нотариус проходил обучение в форме целевого инструктажа (в именительном падеже).

Свидетельство заверяется подписью руководителя Федеральной нотариальной палаты Российской Федерации. Подпись лица, заверяющего Свидетельство, должна быть расшифрована и подтверждена печатью организации.

В Свидетельстве указывается дата выдачи: день (числом), месяц (прописью) и год (четырехзначным числом).

Не допускается заполнение и выдача Свидетельства "без номера". Исправления в Свидетельстве не допускаются. Свидетельство, содержащее сведения с ошибками, является недействительным и подлежит замене.

Бланк Свидетельства является документом строгой отчетности, изготовленным типографским способом и обеспеченным высокой степенью защиты от подделки.

1.9. Организация учета документов, подтверждающих прохождение обучения в форме целевого инструктажа

Международный учебно-методический центр финансового мониторинга ведет централизованный учет:

- нотариальных палат субъектов Российской Федерации, проводящих обучение в форме целевого инструктажа;

- нотариусов, прошедших обучение в форме целевого инструктажа;

- выданных Свидетельств.

Периодичность, форма и сроки предоставления Федеральной нотариальной палатой и нотариальными палатами субъектов Российской Федерации, проводящими обучение нотариусов в форме целевого инструктажа, в Международный учебно-методический центр финансового мониторинга сведений о нотариусах, прошедших обучение в форме целевого инструктажа, и выданных Свидетельствах определяются заключенным соглашением о сотрудничестве.

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.

Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

Международные стандарты ПОД/ФТ (Рекомендации ФАТФ).

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Тема 4. Права и обязанности нотариусов

Основные права и обязанности нотариусов. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.

Особенности исполнения нотариусами законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

Особенности разработки правил внутреннего контроля в нотариальной деятельности. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля с учетом специфики нотариальной деятельности. Система обучения и подготовки кадров.

Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю при осуществлении нотариальной деятельности. Критерии выявления и признаки необычных сделок при осуществлении нотариальной деятельности. Практические примеры необычных сделок.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.