Письмо ФАС РФ от 11.12.2009 N ИА/44519 "О применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях"
В целях обеспечения единообразного применения территориальными органами ФАС России положений Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП) ФАС России направляет для использования в работе уточненные методические рекомендации по расчету величины штрафа, налагаемого на юридических лиц за совершение административных правонарушений, предусмотренных статьями 14.31 и 14.32 КоАП, в которых учтены нарушения статьи 16 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции".
И.Ю.АРТЕМЬЕВ
Приложение
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО РАСЧЕТУ ВЕЛИЧИНЫ ШТРАФА, НАЛАГАЕМОГО НА ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ ЗА СОВЕРШЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТАТЬЯМИ 14.31 И 14.32 КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Методические рекомендации определяют порядок расчета размера штрафа, установленного статьями 14.31 и 14.32 КоАП для правонарушителей - юридических лиц и выраженного в сумме выручки правонарушителя от реализации товара (работы, услуги), на рынке которого совершено правонарушение, за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено правонарушение, либо за предшествующую дате выявления правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товара (работы, услуги) в предшествующем календарном году (далее - сумма выручки от реализации товара).
I. Базовый штраф (БШ)
Расчет размера БШ осуществляется следующим образом:
1. Рассчитывается максимальный штраф (МШ), составляющий:
а) 15 процентов суммы выручки от реализации товара, если сумма выручки от реализации товара составляет 75 и менее процентов совокупной суммы выручки, при условии, что:
- эта величина меньше, чем 2 процента совокупного размера суммы выручки правонарушителя от реализации им всех товаров (работ, услуг) за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено правонарушение, либо за предшествующую дате выявления правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товаров (работ, услуг) в предшествующем календарном году (далее - совокупная сумма выручки) для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке,
- эта величина (15 процентов) меньше, чем 4 процента совокупной суммы выручки для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий;
б) 3 процента суммы выручки от реализации товара, если сумма выручки от реализации товара составляет более 75 процентов совокупной суммы выручки, при условии, что:
- эта величина меньше, чем 2 процента совокупной суммы выручки для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке,
- эта величина меньше, чем 4 процента совокупной суммы выручки для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий;
в) 2 процента совокупной суммы выручки для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке либо 4 процента совокупной суммы выручки для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий, если указанные в пунктах "а" и "б" условия не выполняются.
2. Рассчитывается часть максимального штрафа, равная одной пятнадцатой (1/15) его величины.
3. Одна пятнадцатая (1/15) максимального штрафа умножается на коэффициент, характеризующий степень тяжести правонарушения (Ктяж):
Таблица 1 коэффициентов тяжести
┌────┬──────────────────────────────────────────────────────┬─────────────┐ │ N │ Разновидность правонарушения в зависимости от │ Коэффициент │ │п/п │ степени его тяжести │ (Ктяж) │ ├────┼──────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ 1. │ Заключение запрещенного статьей 11 Федерального│ 5 │ │ │закона N 135-ФЗ от 26 июля 2006 г. "О защите│ │ │ │конкуренции" ограничивающего конкуренцию соглашения│ │ │ │или осуществление ограничивающих конкуренцию│ │ │ │согласованных действий, которые привели или могли│ │ │ │привести к: │ │ │ │ 1) установлению или поддержанию цен (тарифов),│ │ │ │скидок, надбавок (доплат), наценок; │ │ │ │ 2) повышению, снижению или поддержанию цен на│ │ │ │торгах; │ │ │ │ 3) разделу товарного рынка по территориальному│ │ │ │принципу, объему продажи или покупки товаров,│ │ │ │ассортименту реализуемых товаров либо составу│ │ │ │продавцов или покупателей (заказчиков). │ │ ├────┼──────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ 2. │ Заключение ограничивающего конкуренцию соглашения│ 4 │ │ │или осуществление ограничивающих конкуренцию│ │ │ │согласованных действий, которые запрещены статьями 11,│ │ │ │16 Федерального закона N 135-ФЗ от 26 июля 2006 г. "О│ │ │ │защите конкуренции" и не указаны в пункте 1 таблицы. │ │ ├────┼──────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ 3. │ Злоупотребление доминирующим положением на товарном│ 3 │ │ │рынке, которое выразилось в следующих действиях: │ │ │ │ 1) установлении, поддержании монопольно высокой или│ │ │ │монопольно низкой цены товара; │ │ │ │ 2) изъятии товара из обращения, если результатом│ │ │ │такого изъятия явилось повышение цены товара; │ │ │ │ 3) навязывании контрагенту условий договора,│ │ │ │невыгодных для него или не относящихся к предмету│ │ │ │договора (экономически или технологически не│ │ │ │обоснованные и (или) прямо не предусмотренные│ │ │ │федеральными законами, нормативными правовыми актами│ │ │ │Президента Российской Федерации, нормативными│ │ │ │правовыми актами Правительства Российской Федерации,│ │ │ │нормативными правовыми актами уполномоченных│ │ │ │федеральных органов исполнительной власти или│ │ │ │судебными актами требования о передаче финансовых│ │ │ │средств, иного имущества, в том числе имущественных│ │ │ │прав, а также согласие заключить договор при условии│ │ │ │внесения в него положений относительно товара, в│ │ │ │котором контрагент не заинтересован, и другие│ │ │ │требования); │ │ │ │ 4) экономически или технологически не обоснованном│ │ │ │отказе либо уклонении от заключения договора с│ │ │ │отдельными покупателями (заказчиками) в случае наличия│ │ │ │возможности производства или поставок соответствующего│ │ │ │товара, а также в случае, если такой отказ или такое│ │ │ │уклонение прямо не предусмотрены федеральными│ │ │ │законами, нормативными правовыми актами Президента│ │ │ │Российской Федерации, нормативными правовыми актами│ │ │ │Правительства Российской Федерации, нормативными│ │ │ │правовыми актами уполномоченных федеральных органов│ │ │ │исполнительной власти или судебными актами; │ │ │ │ 5) экономически, технологически и иным образом не│ │ │ │обоснованном установлении различных цен (тарифов) на│ │ │ │один и тот же товар, если иное не установлено│ │ │ │федеральным законом; │ │ │ │ 6) установлении финансовой организацией│ │ │ │необоснованно высокой или необоснованно низкой цены│ │ │ │финансовой услуги; │ │ │ │ 7) нарушение установленного нормативными правовыми│ │ │ │актами порядка ценообразования. │ │ ├────┼──────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ 4. │ Злоупотребление доминирующим положением на товарном│ 2 │ │ │рынке, которое выразилось в следующих действиях│ │ │ │(бездействии): │ │ │ │ 1) экономически или технологически не обоснованном│ │ │ │сокращении или прекращении производства товара, если│ │ │ │на этот товар имеется спрос или размещены заказы на│ │ │ │его поставки при наличии возможности его рентабельного│ │ │ │производства, а также если такое сокращение или такое│ │ │ │прекращение производства товара прямо не предусмотрено│ │ │ │федеральными законами, нормативными правовыми актами│ │ │ │Президента Российской Федерации, нормативными│ │ │ │правовыми актами Правительства Российской Федерации,│ │ │ │нормативными правовыми актами уполномоченных│ │ │ │федеральных органов исполнительной власти или│ │ │ │судебными актами; │ │ │ │ 2) создании дискриминационных условий; │ │ │ │ 3) создании препятствий доступу на товарный рынок│ │ │ │или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим│ │ │ │субъектам; │ │ │ │ 4) ином действии (бездействии). │ │ └────┴──────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘
В случае если могут быть применены два и более коэффициентов тяжести, применяется один наибольший.
4. Базовым штрафом является произведение одной пятнадцатой (1/15) максимального штрафа на коэффициент тяжести, умноженное на срок, в течение которого продолжалось нарушение (Ксрок):
БШ = (МШ * Ктяж * Ксрок) * 1/15, при этом:
срок принимается равным одному году, если нарушение продолжалось меньше чем один год; в случае, если правонарушение продолжалось более одного года, срок принимается равным количеству полных лет, в течение которых продолжалось правонарушение, увеличенному на 0.25 за каждый целый квартал сверх срока, выраженного в полных годах.
II. Обстоятельства, уменьшающие штраф
N п/п | Обстоятельства, уменьшающие штраф | Величина
уменьшения
штрафа |
1 | 2 | 3 |
1 | Правонарушитель не инициировал ограничивающие конкуренцию соглашение или согласованные действия либо получил обязательное для исполнения указание участвовать в них | 10 процентов
базового
штрафа |
2 | Правонарушитель заключил соглашение, ограничивающее конкуренцию, однако его поведение на рынке свидетельствует, что он не исполняет соглашение и его поведение можно квалифицировать как самостоятельное и конкурентное | 20 процентов
базового
штрафа |
3 | Лицо нарушило запреты, установленные статьями 10, 11, 16 Закона "О защите конкуренции", факт нарушения отражен в решении антимонопольного органа по делу о нарушении антимонопольного законодательства, лицу выдано предписание, которое им исполнено до окончания производства по делу об административном правонарушении по статье 14.31 или 14.32 КоАП | 40 процентов
базового
штрафа |
4 | Правонарушитель признал, что нарушил запреты, установленные в статье 10 Закона "О защите конкуренции", прекратил правонарушение и оказал помощь в проведении антимонопольным органом расследования правонарушения | 100 процентов
базового
штрафа |
5 | Правонарушитель признал, что нарушил запреты, установленные статьями 11, 16 Закона "О защите конкуренции", прекратил правонарушение и оказал помощь в проведении антимонопольным органом расследования правонарушения (за исключением случаев обращения в антимонопольный орган лиц, в отношении которых антимонопольным органом применяется освобождение от административной ответственности по основанию, указанному в примечании к статье 14.32 КоАП) | 100 процентов
базового
штрафа |
При расчете размера штрафа могут быть применены одна или несколько величин, указанных в столбце 3 таблицы.
III. Обстоятельства, увеличивающие штраф
N п/п | Обстоятельства, увеличивающие базовый штраф | Величина
увеличения
штрафа |
1 | 2 | 3 |
1. | Правонарушитель повторно совершил административное правонарушение, ответственность за которое установлена статьей 14.31 или 14.32 | 50 процентов базового штрафа (с 01.01.2010 100 процентов базового штрафа) |
2. | Совершение правонарушения группой лиц | 50 процентов базового штрафа |
3. | Правонарушитель инициировал ограничивающие конкуренцию соглашение или согласованные действия | 50 процентов базового штрафа |
4. | Правонарушитель принуждал иных лиц к совершению правонарушения либо к продолжению участия в соглашении или согласованных действиях, ограничивающих конкуренцию | 100 процентов базового штрафа |
5. | Степень тяжести правонарушения характеризуется двумя и более коэффициентами тяжести из Таблицы 1 (например, если злоупотребление доминирующим положением на товарном рынке выразилось как в создании дискриминационных условий, так и в создании препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам) | 50 процентов базового штрафа |
6. | Правонарушитель препятствовал проведению антимонопольным органом расследования правонарушения | 50 процентов базового штрафа |
При расчете размера штрафа могут быть применены одна или несколько величин, указанных в столбце 3 таблицы.
IV. Расчет размера штрафа
Размер штрафа, который подлежит применению (ПШ), является суммой базового штрафа и соответствующих обстоятельствам выявленного правонарушения величин, указанных в разделе III, уменьшенной на соответствующие обстоятельствам выявленного правонарушения величины, указанные в разделе II:
ПШ = БШ + (Сумма величин из раздела III) - (Сумма величин из раздела II).
В случае, когда полученный в результате расчета размер административного штрафа меньше чем 1 процент суммы выручки от реализации товара, и при этом сумма выручки от реализации товара составляет 75 и менее процентов совокупной суммы выручки, применяется штраф в размере 1 процента суммы выручки от реализации товара.
В случае если сумма выручки от реализации товара составляет более 75 процентов совокупной суммы выручки, а полученный в результате расчета размер административного штрафа меньше чем 0,3 процента суммы выручки от реализации товара, то применяется штраф в размере 0,3 процентов суммы выручки от реализации товара.
В случае, когда полученный в результате расчета размер штрафа больше максимального штрафа, применяется максимальный штраф.